Автор Анна Евкова
Преподаватель который помогает студентам и школьникам в учёбе.

Опрос граждан и наведение справок как оперативно-розыскное мероприятие(Понятие и система оперативно-розыскных мероприятий)

Содержание:

Введение

На современном этапе развития Российского государства одной из основополагающих общегосударственных задач, требующих принятия комплекса неотложных мер, являются укрепление правопорядка и борьба с преступностью. Особое значение придается активизации деятельности правоохранительных органов и, в частности, оперативных подразделений по выявлению, предупреждению, пресечению, раскрытию и расследованию преступлений.

Необходимость этого обусловлена тем, что оперативно-розыскная деятельность (ОРД) играет весьма заметную роль в обнаружении и раскрытии наиболее тяжких и опасных преступлений. Более того, без нее в ряде случаев практически невозможно решить задачи, стоящие перед уголовным судопроизводством. Прежде всего речь идет о неочевидных и латентных преступлениях, преступлениях организованных преступных групп, доля которых в общей структуре отечественной преступности достаточно велика.

Оперативно - розыскные мероприятия (ОРМ) - это составной структурный элемент оперативно-розыскной деятельности, состоящий из системы взаимосвязанных действий, направленных на решение конкретных тактических задач. По своей сути ОРМ направлены на добывание информации, выявление скрытых (скрываемых) преступлений, признаков и фактов преступной деятельности, их субъектов, розыск скрывшихся лиц.

В их числе: опрос граждан, наведение справок, сбор образцов для сравнительного исследования, проверочная закупка, исследование предметов и документов, наблюдение, отождествление личности, обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств, контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушивание телефонных разговоров, снятие информации с технических каналов связи, оперативное внедрение, контролируемая поставка, оперативный эксперимент.

Одним является одним из самых распространенных оперативно-розыскных мероприятий, так как он, как правило, не затрагивает конституционных прав человека и не нуждается в дополнительном санкционировании со стороны суда и руководства оперативного подразделения. Опрос - оперативно-розыскное мероприятие, представляющее собой сбор фактической информации, у опрашиваемого лица, который реально или вероятно ею обладает, имеющей значение для решения конкретной задачи ОРД. Разработка должного правового регулирования, обеспечивающего как эффективность борьбы с преступностью, так и соблюдение прав человека при проведении опроса, делает это исследование весьма актуальным.

В данной работе также будет рассмотрен еще один вид оперативно - розыскных мероприятий, не ограничивающих конституционные права граждан, - наведение справок. Целью наведения справок является сбор сведений о проверяемом лице, позволяющих установить его причастность к противоправной деятельности (биография, род занятий, имущественное положение, места проживания, наличие судимости и др.).

В связи с этим изучение теоретических и практических вопросов правового регулирования опроса и наведения справок как оперативно-розыскных мероприятий весьма актуально.

Теоретической базой курсовой работы явились труды ученых-юристов и практиков: В.М Атмажитова, Ю.С. Блинова, В.Г. Боброва, О.А. Вагина, С.С. Галахова, К.К. Горяинова, В.И. Елинского, А.П. Исиченко, С.И. Захарцева, В.И. Михайлова, Ю.Ф. Кваши, И.А. Климова, В.Н. Омелина, В.В. Петрова, Г.К Синилова, К.В. Суркова, А.Е. Чечетина, М.А. Шматова, А.Ю. Шумилова и ряда других авторов, комментарии законодательства, учебники.

Цель нашей работы проведение теоретико-правового анализа теоретических и правовых вопросов, связанных с проведением таких оперативно-розыскных мероприятий, как опрос и наведение

Объектом исследования научного анализа настоящей работы выступают общественные отношения, возникающие в связи с осуществлением оперативно-розыскной деятельности.

Предметом исследования являются опрос и наведение справок как оперативно-розыскные мероприятия, практика их проведения, а также теоретические и правовые основы использования их результатов.

Для достижения данной цели в ходе исследования поставлены следующие задачи:

- всесторонне изучить и проанализировать имеющиеся научные исследования, рассматривающие оперативно-розыскные мероприятия;

исследовать специфику правового регулирования и проведения опроса и наведения справок;

исследовать правовую природу результатов опроса и наведения справок.

Нормативной базой исследования предполагается прежде всего Конституция РФ, уголовное, уголовно-исполнительное, уголовно-процессуальное законодательство.

Методы исследования. При написании курсовой работы были использованы такие общие и частные научные методы исследования, как исторический, сравнительно-правовой, логический и иные современные методы исследования.

Структура работы состоит из введения, трех глав, заключения, списка используемых источников и приложений.

1. Понятие и система оперативно-розыскных мероприятий

Нарастающая в современном обществе криминальная активность и ее всплеск принудила законодателя провести дополнительную законотворческую работу по расширению перечня оперативно-розыскных мероприятий в Федеральном законе «Об оперативно-розыскной деятельности» (далее ОРД). Результатом данной законотворческой деятельности явилось расширение арсенала оперативно розыскных мероприятий, которые уполномочены проводить оперативно-розыскные органы, в том числе и криминалистические методы проведения оперативно-розыскных мероприятий, которые за счет интеграции с конспиративными приемами наделяются оперативно-розыскным характером.[1] Вместе с тем ОРД реализует и разведывательные методы, которых иные виды правоохранительной деятельности не имеют в своем распоряжении.

Оперативно-розыскное мероприятие – это оперативно-розыскное действие сотрудников оперативно-розыскных органов, осуществляемое в гласной или негласной форме для достижения результатов оперативно-розыскной деятельности

Оперативно-розыскные мероприятия имеют следующие признаки:

оперативно-розыскные мероприятия проводятся только государственными органами и их должностными лицами, причем прямо указанными в Законе об ОРД (например, наведение прокурором или судом справок о чем-либо не является оперативно-розыскным мероприятием, хотя по содержанию их действия могут быть похожи на аналогичное оперативно-розыскное мероприятие);

оперативно-розыскные мероприятия непосредственно направлены на решение задач ОРД, предусмотренных статьей 2 оперативно-розыскного закона, что отличает их от иной деятельности органов, осуществляющих ОРД (например, связанной с обеспечением оперативных подразделений материальными ресурсами). При этом оперативно-розыскные мероприятия проводятся только тогда, когда иными средствами невозможно обеспечить решение таких задач;

оперативно-розыскное мероприятие проводится только при наличии специальных оснований и условий проведения, прямо указанных в Законе об ОРД (статьи 7 и 8 Закона об ОРД);

оперативно-розыскные мероприятия в соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 15 могут проводиться как гласно, так и негласно. Их организация и тактика составляет государственную тайну; приемы, методы, способы их проведения, составляющие тактику, а также порядок и организация такого мероприятия не подлежат оглашению;

цели оперативно-розыскных мероприятий должны отвечать требованиям морали и нравственности, должны быть нацелены на обеспечение безопасности общества и государства, защиту жизни, здоровья, прав и свобод человека, собственности от преступных посягательств.[2]

В каталоге отражено оптимальное сочетание как разведывательных методов, так и криминалистических.

К первой группе относятся методы, основывающиеся на эмпирических методах познания: опрос, обследование различных объектов, наблюдение и т. д. Ко второй группе — те, применение которых связано с использованием технических устройств для секретного сбора информации, разведывательные методы добывания информации: прослушивание телефонных переговоров, перлюстрация, оперативное внедрение, агентурный метод и др. Закон предусматривает возможность вмешательства в частную жизнь граждан и, в ряде случаев, на ограничение их прав на неприкосновенность жилища, тайну телефонных и иных переговоров, и пр. охраняемых российским законодательством прав граждан. Включение данных оперативно-розыскных мероприятий в каталог сопутствует обязательным разрешением проводить их только при учете определенных обстоятельств, стадий оперативно-розыскного процесса. Согласие органов на проведение оперативно-розыскных мероприятий, на которые также возложена обязанность контроля за законностью их осуществления, является обязательным условием их включения в законодательный каталог. В Российской Федерации указанная выше обязанность входит в компетенцию судьи.

В каталог включено оперативно-розыскное мероприятие, которое проводится определенными субъектами, выполняющими под легендой разведывательную работу в преступной среде, правовая основа для их деятельности формулируется в виде таких действий, как оперативное внедрение. На выполнение конкретной задачи ОРД, предусмотренной ст. 2 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности», направлена совокупность отдельных оперативно-розыскных действий, решений и средств, которые в своем объеме и представляют оперативно-розыскное мероприятие. Соблюдение законодательно закрепленных прав и свобод человека и гражданина обеспечивается законодательное установления перечня ОРМ, который является исчерпывающим и определяет правомерность действий субъектов ОРД.

ОРМ могут проводиться как самостоятельно, так и в совокупности с другими ОРМ, могут проводиться гласно и негласно. При одновременном проведении нескольких оперативно-розыскных мероприятий может сочетаться их гласное и негласное проведение.[3] [2] Деятельность должностных лиц оперативно-розыскных органов, которой открыто представляют их интересы в ходе проведения ОРМ, именуется гласным проведением ОРМ. Негласное проведение ОРМ означает тайное их осуществление, при котором принадлежность к правоохранительным органам должностных лиц ОРО скрывается. Осуществление негласных ОРМ обусловлено необходимостью получения информации о тщательно скрываемых и маскируемых признаках преступной деятельности, которая не может быть выявлена гласными методами. Следует отметить, что своевременность и быстрота предотвращения и раскрытия заранее планируемых и подготавливаемых противоправных действий, зависит именно от применения ОРМ негласного характера.[4]

Перечень оперативно-розыскных мероприятий объединен общей направленностью на получение информации для ее последующей реализации, так как в результате проведения ОРМ становится возможным решение задач ОРД и достижение целей. Цели оперативно-розыскных мероприятий перечислены в ст. 1 ФЗ об ОРД: защита жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств. Цель проведения ОРМ определяет круг объектов мероприятия, которыми могут быть физические лица как носители информации или как субъекты преступления, а также лица, с согласия которых проводятся ОРМ по их проверке или защите. Категориями этих лиц обусловлены вид, форма, основания и условия проведения конкретных мероприятий.

В статье 6 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» приведен полный перечень оперативно-розыскных мероприятий, которые могут применяться сотрудниками оперативно-розыскных органов.

Опрос.

Наведение справок.

Сбор образцов для сравнительного исследования.

Проверочная закупка.

Исследование предметов и документов.

Наблюдение.

Отождествление личности.

Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств.

Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений.

Прослушивание телефонных переговоров.

Снятие информации с технических каналов связи.

Оперативное внедрение.

Контролируемая поставка.

Оперативный эксперимент.[5]

Приведенный перечень оперативно-розыскных мероприятий может быть изменен или дополнен только федеральным законом. Данное решение законодателя гарантирует защиту прав и свобод человека и гражданина от незаконных посягательств и ограничений со стороны любых органов, осуществляющих ОРД, что в настоящее время обеспечивает наивысший уровень защищенности публичных интересов в том числе общества и государства.

2. Опрос как оперативно-розыскное мероприятие и использование его результатов

Самое широкое распространение в ОРД получило такое оперативно- розыскное мероприятие, как опрос. Сведения, получаемые в ходе опроса, составляют значительную часть оперативно-розыскной информации, соби­раемой непосредственно сотрудниками правоохранительных органов.

Опрос в комплексе с другими ОРМ обеспечивает выявление оперативно-розыскной информации о подготавливаемых, совершаемых и совершенных преступлениях.

Опрос (сыскной) - сбор фактической информации, имеющей значение для решения конкретной задачи ОРД (как правило, локальной), со слов опрашиваемого человека, который реально или вероятно обладает ею (п. 1 ч. 1 ст. 6 ФЗ об ОРД). Иными словами, это беседа субъекта опроса (оперативника и др.) с лицом - носителем информации.[6]

Опрос — это оперативно-розыскное мероприятие, направленное на сбор информации в процессе непосредственной беседы сотрудника оперативного подразделения (лица, действую­щего по его поручению или заданию) с лицами, которые осведомлены или могут располагать сведениями о лицах, фактах и обстоятельствах, представляющих интерес для решения задач ОРД[7]. Опрос используется в предотвращении преступлений и в их раскрытии, в розыске скрывшихся преступников и лиц, пропавших без вести. Сведения, полученные в ходе опроса, составляют значительную часть оперативно значимой информации, собираемой непосредственно оперативными работниками.

Опрос как оперативно-розыскное мероприятие следует отличать от допроса, производимого по уголовному делу. Допрос — прерогатива следователя или лица, производящего дознание. Он осуществляется с обязательной фиксацией в протоколе установленной формы с

предупреждением допрашиваемого свидетеля или потерпевшего об ответственности за дачу заведомо ложных показаний. Оперативный работник может производить допрос только по поручению должностного лица, в производстве которого находится уголовное дело. Опрос — как бы привилегия сыщика.

Главными отличительными чертами данного ОРМ являются следующие:

- субъектами опроса являются сотрудники оперативно-розыскных аппаратов;

- содержанием их действий является подготовка и проведение специальной беседы с лицом, располагающим информацией, имеющей значение для борьбы с преступностью;

- для выбора тактики специальной беседы крайне важно учитывать характеристику личности опрашиваемого, мотивацию его поведения и отношение к преступной деятельности;

- в зависимости от конкретных обстоятельств дела и особенностей личности опрашиваемого определяется тактика опроса, который может проводиться гласно, а также в тайне от окружающих лиц.[8]

Весь процесс осуществления опроса разделяется на три относительно самостоятельных этапа: подготовка к опросу; проведение опроса и обеспечение эффективного и полного использования полученных результатов в борьбе с преступностью. Каждый из них имеет содержание, цель, тактику их достижения, а также свои психологические особенности.

В начале опроса оперативный сотрудник должен уделить внимание определению лиц, с которыми необходимо проведение данного мероприятия.

Такими лицами в первую очередь могут быть: работники транспортных средств (в зависимости от особенностей региона: водители такси, автобусов и иного общественного транспорта, железнодорожного и воздушного транспорта); рабочие и служащие близлежащих предприятий; пассажиры, постоянный маршрут которых пролегает вблизи места преступления; лица, имеющие домашних животных, которых они выводят на прогулку в те часы, когда было совершено преступление; жильцы близлежащих домов, в первую очередь те, из окон квартир которых видно место происшествия.

После того, как лицо, располагающее необходимой информацией, выявлено, необходимо перейти к изучению психологических особенностей его личности. Здесь решающее значение придается выяснению двух основных обстоятельств: отношению объекта беседы к противоправному факту, для выяснения обстоятельств которого намечается проведение беседы; его личностной характеристике, включающей особенности психологической реакции на негативные стрессовые ситуации.

Особое внимание в плане учета психологии объекта опроса занимают вопросы выбора места и времени проведения беседы. Необходимость этого вызывается тем, что успешное решение задачи получения информации во многом зависит от обстановки, в которой будет протекать беседа. Здесь, конечно, не может быть общего правила и стандарта. Однако важно предварительно отработать легенду встречи, максимально исключить различного рода ситуативных помехи (телефонные звонки, обращение соседей, коллег, вызовы к начальству), обеспечить конфиденциальность общения. В местах беседы не должно быть ничего слишком яркого, громкого или неожиданного, если необходимо, чтобы собеседник слушал с пристальным вниманием и не отвлекался.

Планирование и выбор вида и тактики опроса также процесс творческий: содержание и последовательность предполагаемых вопросов, подлежащих обсуждению, зависят от конкретных обстоятельств дела, характерных особенностей личности опрашиваемого и его отношения к факту, по которому проводится опрос. Но в то же время, имеется ряд правил общего характера, требующих максимального учета положений психологии для наиболее полного достижения целей данным методом.

Прежде всего, необходимо принять решение, с какой темы следует начать беседу. При этом необходимо иметь в виду, что прежде чем перейти к непосредственно интересующим оперативного сотрудника вопросам, нужна вступительная часть, направленная на решение хотя и вспомогательной, но крайне важной задачи - установление психологического контакта.

Как известно, тактика и приемы установления психологического контакта зависят от характеристики личности, как оперативного сотрудника, так и опрашиваемого, от целей беседы, а также от условий (места, времени, обстановки), в которых она протекает.

Предварительное изучение, анализ и оценка всех этих обстоятельств должны дополняться непосредственным изучением опрашиваемого в начале беседы. По реакции собеседника, его манере держаться, одеваться можно определить как положительные свойства, облегчающие установление контакта (любознательность, чувство юмора, культура поведения, вежливость), так и отрицательные, затрудняющие контакт (подозрительность, настороженность, озлобленность, грубость, беспечность).

Приступая к беседе, в целях установления психологического контакта, целесообразно использовать ряд приемов:

- выбор нейтрального материала для начала беседы, который может касаться самочувствия, маршрута движения транспорта либо вестись о биографии объекта беседы, его семейном положении, интересах и увлечениях;

- избежание противоречий и не согласий со стороны собеседника в начале беседы. Для этого оперативный сотрудник на основе предварительного изучения личности опрашиваемого должен высказывать свое мнение и задавать вопросы в тех формулировках, которые неизбежно вызовут у объекта беседы согласие и ответ «да»;

- создание у собеседника впечатления о совпадении интересов в отношении увлечения опрашиваемого. Так, например, разговор о музыке, спорте, литературе, коллекционировании не только создает благоприятное впечатление у объекта об оперативном сотруднике, но и снимает у него настороженность и психологические барьеры;

- тактика так называемого психологического «поглаживания», проявление к опрашиваемому сочувствия, уважительное к нему отношение способствуют снятию психологического барьера и настороженности;

- прием нарочитой откровенности и раскрытия содержания, целей и задач беседы перед опрашиваемым создает атмосферу доверия и способствует установлению психологического контакта;

- использование черт характера и мотивации поведения опрашиваемого по отношению к конкретной ситуации. Здесь речь может идти о негативном отношении к поведению, взглядам проверяемых и разрабатываемых лиц, желании заслужить доверие у представителей органов власти, отличаться в глазах окружающих и т. д.;

- снятие мотивов страха перед местью со стороны заинтересованных лиц может быть достигнуто, как обещанием сохранить в тайне факт беседы и его результаты, так и демонстрацией мер, позволяющих обеспечить тайну беседы;

- учет индивидуальных особенностей предполагает обращение к статусу гражданина, его профессиональной принадлежности (например, к работнику таможни, военнослужащему, ревизору и другим лицам, обязанным бороться с нарушениями и проявлять патриотизм, личное мужество), апелляцию к положительным сторонам личности (чувству долга, смелости, принципиальности), использование отрицательных черт характера (хвастливости, болтливости, легкомыслия и т.д.).[9]

Переходя к основной части предмета разговора, следует избрать правильную тактику формулирования и последовательность задаваемых вопросов. Здесь многое зависит от целей беседы, характеристики опрашиваемого, степени его изученности имеющихся исходных данных и оценки сложившейся обстановки.

Например, опрос может быть свободным, т. е. его содержание, формулировка вопросов, их последовательность заранее строго не планируются. Здесь во многом возможна импровизация, поскольку оперативный сотрудник в этих случаях и сам не предполагает четко, какого характера сведения он может получить. На практике свободная форма опроса используется в тех случаях, когда оперативный сотрудник надеется получить гораздо больше информации, чем можно предполагать из предварительной оценки ситуации.

Целенаправленная форма опроса используется тогда, когда оперативного сотрудника интересует конкретный факт и, как правило, имеются предварительно установленные сведения, требующие уточнения. Приступая непосредственно к цели беседы, оперативный сотрудник может сообщить опрашиваемому сведения (или часть их), имеющиеся в распоряжении органа внутренних дел, и наблюдая за реакцией собеседника, принимает меры к снятию психологических барьеров, чтобы получить необходимую информацию.

Практика показывает, что опрос граждан — одно из самых распространенных оперативно-розыскных мероприятий. При опросе нельзя применять угрозы, любого рода физическое воздействие, нельзя понуждать к даче показаний против самого себя или близких родственников, нельзя допускать действия, унижающие достоинство личности.

Вопросы опрашиваемому должны задаваться в спокойном тоне. Недопустимо вслух оценивать и комментировать ответы опрашиваемого. Запрещается также задавать наводящие и безнравственные вопросы. Так, наводящие вопросы уже в самой формулировке содержат желаемый для опрашивающего ответ. Особенно неуместны они при опросе несовершеннолетних, ведь у них повышенная внушаемость, которая может привести к искажению истины. «Улавливающие» вопросы рассчитаны на то, чтобы поймать опрашиваемого на случайной оговорке. Они обычно направлены на запутывание опрашиваемого.

Очень осторожно нужно применять и косвенные вопросы, то есть такие, об истинной направленности которых опрашиваемый не осведомлен.

Ощутимый вред в общении сыщика с гражданами наносит обман. Он подрывает авторитет органов правосудия.

Требуют учета психологии и тактика проведения концовки опроса. Поскольку психология человека устроена таким образом, что особенно запоминается и производит сильное эмоциональное воздействие концовка беседы, то здесь крайне важно оставить у объекта благоприятное впечатление от беседы. Если цель опроса не скрывалась, то опрашиваемого следует поблагодарить за данные им сведения. А в тех случаях, когда он проявлял желание оставить в тайне сам факт беседы, еще раз заверить, что данное условие будет соблюдено.

3. Особенности наведения справок как оперативно-розыскное мероприятие

Наведение справок — ОРМ, направленное на получение информации о   физических лицах, о фактах и обстоятельствах, имеющих значение для решения задач ОРД, путем непосредственного изучения документов, материалов, баз данных, направления запросов на предприятия, в учреждения и организации, другим юридическим, а также физическим лицам, которые располагают или могут располагать указанной информацией.

Наведение справок - это сбор информации об интересующих оперативные подразделения субъектах, в том числе о лицах, причастных к преступной деятельности, хранящихся в местных, региональных и общероссийских информационно-поисковых систем также различных документах.[10]

Наведение справок предполагает сбор сведений о самых разных аспектах жизни проверяемых лиц, в том числе о его биографии, его связях, образовании, умениях и навыках, о роде занятий, имущественном положении, месте проживания, фактах совершения в прошлом административных правонарушений и уголовных преступлений и т.п. Весь перечень данных, которыми могут заинтересоваться оперативные подразделения, привести затруднительно.

Получение или сбор информации при наведении справок представляет собой процесс истребования официальных документов, составление запросов и получение необходимой для решения задач ОРД информации в виде ответов на поставленные вопросы, данных официальных криминалистических и оперативных учетов и др.

В целях сбора информации от источников, располагающих ее носителями, материалами, документами и др., представляется допустимым ее получение не только по официальным запросам, но и с использованием тактических приемов, мер конспирации.

В запрашиваемых материалах может содержаться различная информация, необходимая для обеспечения проведения иных ОРМ, определения направлений работы, поиска скрывающегося преступника или без вести пропавшего лица, проверки полученной оперативной информации и др. В частности, могут быть затребованы данные о выдаче лицу официальных документов, наличии транспортных средств, оружия, о судимости, принадлежности номера телефона, круга связей в местах лишения свободы и другие необходимые сведения.

В зависимости от статуса информации обращение за ее получением или предоставлением возможности ознакомления с содержащими ее источниками может быть как письменным, так и устным.

Сведения конфиденциального характера могут быть официально затребованы только по письменному запросу. К числу таких сведений отнесены, например: сведения, составляющие тайну следствия и судопроизводства; служебные сведения, доступ к которым ограничен органами государственной власти в соответствии с ГК и ФЗ (служебная тайна); сведения, связанные с профессиональной деятельностью, доступ к которым ограничен в соответствии с Конституцией РФ и ФЗ (врачебная, нотариальная, адвокатская тайна, тайна переписки, телефонных переговоров, почтовых отправлений, телеграфных или иных сообщений и т.д.); сведения, связанные с коммерческой деятельностью, доступ к которым ограничен в соответствии с ГК и ФЗ «О коммерческой тайне».

При осуществлении такого ОРМ, как наведение справок, следует руководствоваться ст. 19.7 КоАП, в соответствии с которой за непредоставление или несвоевременное предоставление в государственный орган (должностному лицу) сведений (информации), предоставление которых предусмотрено законом и необходимо для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, а равно предоставление в государственный орган (должностному лицу) таких сведений (информации) в неполном объеме или в искаженном виде граждане, должностные и юридические лица могут быть привлечены к административной ответственности.

В соответствии с п. 4 ст. 13 ФЗ о ФСБ эти органы имеют право получать на безвозмездной основе от государственных органов, предприятий, учреждений и организаций независимо от форм собственности информацию, необходимую для выполнения возложенных на органы ФСБ обязанностей, за исключением случаев, когда установлен запрет на передачу такой информации органам ФСБ.

Следует также учитывать положения ст. 7 ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц», которая обязывает регистрирующий орган бесплатно предоставлять по запросам правоохранительных органов по находящимся в их производстве делам сведения, содержащиеся в едином государственном реестре юридических лиц.

В соответствии с Законом РФ «О государственной тайне», Законом РФ «О банках и банковской деятельности», ФЗ «О коммерческой тайне» и некоторыми другими законами установлен специальный порядок получения информации.

Статья 139 ГК определяет, что информация составляет служебную или коммерческую тайну в случае, когда она имеет действительную или потенциальную коммерческую ценность в силу неизвестности ее третьим лицам, к ней нет свободного доступа на законном основании и обладатель информации принимает меры к охране ее конфиденциальности. Сведения, которые не могут составлять служебную или коммерческую тайну, определяются ФЗ «О коммерческой тайне».

Для наведения справок используются информационно-поисковые системы МВД, а также любых других государственных учреждений и организаций. В необходимых случаях запросы с наведением справок в других министерствах и ведомствах должны оформляться руководителями органов внутренних дел. Полученная информация при условии соблюдения требований ч.6 ст.5, ст.12 ФЗ об ОРД, а также ст. ст.74 - 84, ст. ст.86 - 89 УПК РФ может приобщаться к материалам уголовного дела. Одно из требований допуска полученной информации в качестве источника доказательств - возможность проверки и перепроверки документа в ходе следственных действий или посредством судебной экспертизы.

С учетом того, что ОРД может осуществляться как гласно, так и негласно, а также исходя из разведывательной направленности этой деятельности и необходимости конспиративного наведения справок допустимо и неофициальное получение данных конфиденциального характера.[11]

Наведение справок может осуществляться как непосредственно должностным лицом ОРО, так и при помощи конфидентов. Получение информации из источников, имеющихся у частных лиц, может сопровождаться снятием копий документов либо их изъятием с согласия этих лиц.

Наведение справок производится как лично оперативным сотрудником, так и по его поручению другим лицом. Основное отличие наведения справок как оперативно-розыскного мероприятия от следственного действия, направленного на сбор информации, состоит в том, что истинные цели оперативно-розыскного мероприятия могут легендироваться, скрываться.

Разграничивать эти OPM и розыскные действия следует по тем же признакам, как и при разграничении опроса - OPM и опроса -гласного розыскного действия. При этом наведение справок может быть направлено на решение более широкого круга задач, проводиться до возбуждения уголовного дела. Юридически данное OPM относится к компетенции ОРО, а розыскные действия в виде направления запросов с целью получения каких-либо справок или непосредственное ознакомление с документацией учреждений, организаций, предприятий входят в содержание процессуальных полномочий следователей (лиц, производящих дознание).

Отграничение наведения справок — OPM от розыскного действия весьма важно с точки зрения определения полномочий OPO и органов дознания, что должно учитываться следователем при принятии решений о поручении наведения справок в порядке ст. 7 ФЗ об ОРД или проведении гласных розыскных мероприятий аналогичного содержания в соответствии с п. 4 ч. 2 ст. 38 УПК.

Если в процессе наведения справок получена оперативно значимая информация, то ее результаты оформляются:

1) справкой, рапортом оперативного работника либо другого сотруд­ника;

2) документом, называемым «оперативная установка», если прово­дилась оперативно-поисковыми подразделениями. Оперативная установка как способ наведения справок осуществляется по письменному заданию оперработника;

3) если наведение справок проводилось путем поиска в информаци­онно-поисковых системах - требованием «о судимо­сти» или «местонахождении лица», дактилоскопической картой, информа­ционно-поисковыми картами на лицо, событие, вещь (ИПК-ЛЦ, ИПК-ПР, ИПК-В), а также другими запросами, в том числе и в произвольной форме. Так, например, по справке информационного аппарата можно получить данные на лиц по способу совершения преступлений, приметам личности (татуировки, дефекты внешности и т. д.); по принадлежности вещей, изъя­тых, похищенных или бесхозных, по однородным преступлениям и др.;

4) при наведении справки конфидентом ее результаты оформляются в виде сообщения этого лица или рапорта сотрудника.

Вопрос о возможности придания доказательственного значения ре­зультатам наведения справок как оперативно-розыскного мероприятия мо­жет зависеть от его характера. Если наведение справок выражается в фор­ме запроса, направленного за подписью представителя субъекта ОРД в государст­венное учреждение, на который получен официальный ответ в письменном виде, то этот документ может быть приобщен к уголовному делу в качест­ве «иного документа», о котором идет речь в п. 6 ч. 2 ст. 74 УПК РФ. Если же результат наведения справок отражен в рапорте оперативного работни­ка, то полученные им сведения носят ориентировочное значение.

Заключение

В результате проведенной работы нами сделаны следующие выводы.

Оперативно-розыскное мероприятие - это составная часть оперативно-розыскной деятельности, сведения об организации и тактике которой составляют государственную тайну, представляющая собой совокупность действий специально уполномоченных на то государственных органов и их должностных лиц, осуществляемых с соблюдением регламентированных законом оснований и условий, отвечающая нормам морали и нравственности и непосредственно направленная на достижение целей и разрешение задач оперативно-розыскной деятельности. Оперативно-розыскное мероприятие представляет собой основную категорию теории оперативно-розыскных мероприятий.

Опрос - оперативно-розыскное мероприятие, представляющее собой сбор фактической информации, имеющей значение для решения конкретной задачи ОРД, у опрашиваемого лица, которое реально или вероятно ею обладает. Классификационная модель опроса как оперативно-розыскного мероприятия.

Выделяются следующие виды опроса в зависимости: а) от степени конспирации: гласный и негласный; б) степени сокрытия истинной цели опроса: с зашифровкой и без зашифровки; в) субъекта: официальный (основной) и неофициальный (дополнительный); г) объекта: лица, непосредственно совершившие преступления; -лица, обеспечивающие совершение преступления (обслуживающие преступника); лица из числа ближайшего окружения преступников, не совершавшие преступных действий; лица, обладающие косвенной (оперативной) информацией; д) времени: кратковременный и длящийся; е) момента проведения: до возбуждения уголовного дела, во время предварительного следствия и после него; ж) места: стационарный (как правило, в служебном помещении органа, осуществляющего ОРД); объектовый (в любом другом месте, где находится опрашиваемое лицо: садовый участок, частная квартира, промышленный цех и т.д.); в движении (в том числе пешком на улице, в служебном и общественном транспорте); на месте происшествия; з) зашифровки личности опрашивающего: с сокрытием и без сокрытия; и) способа общения: при зрительном восприятии - с глазу на глаз и без такового - телефон, Интернет; к) степени готовности: заранее подготовленный и экспромт; л) степени технической оснащенности: с использованием технических средств или без применения таковых.

Наведение справок - это сбор информации об интересующих оперативные подразделения субъектах, в том числе о лицах, причастных к преступной деятельности, хранящихся в местных, региональных и общероссийских информационно-поисковых систем также различных документах. Основное отличие наведения справок как оперативно-розыскного мероприятия от следственного действия, направленного на сбор информации, состоит в том, что истинные цели оперативно-розыскного мероприятия могут легендироваться, скрываться.

Под результатами оперативно-розыскной деятельности следует понимать сведения: во-первых, полученные субъектами, которым предоставлено право осуществлять ОРД; во-вторых, полученные в результате проведения оперативно-розыскных действий, оперативно-розыскных мероприятий, оперативно-розыскных операций; в-третьих, зафиксированные в оперативно-служебных документах и на иных материальных носителях; в-четвертых, которые можно использовать для достижения целей, предусмотренных УПК РФ и Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности».

Проведенный выше анализ некоторых оперативно розыскных мероприятий, наиболее часто используемых в решении поставленных задач, показывает, что полученные результаты оперативно-розыскной деятельности, наряду с использованием аппарата лиц, оказывающих им конфиденциальное содействие, позволяют не только своевременно добывать оперативно значимую информацию, но и на ее основе возбуждать уголовные дела и активно участвовать в их оперативном сопровождении.

Итогом проведения данного исследования в ходе написания курсовой работы стало предположение о том, что оперативно-розыскные мероприятия, не ограничивающие права и свободы граждан, в частности опрос, и которые не несут процессуального и иного принуждения, то есть не покушаются и не посягают на неприкосновенность лиц, в отношении которых имеется особый порядок проведения ОРД, могут проводиться без ограничения в отношении любой категории.

Список используемых источников

Нормативно-правовые акты

  1. Конституция Российской Федерации, принята всенародным голосованием 12.12.1993  [Текст] : (с учетом поправок, внесенных Законами РФ о поправках к Конституции РФ от 30.12.2008 N 66-ФКЗ, от 30.12.2008 N 7-ФКЗ, от 05.02.2014 N 2-ФКЗ) // СЗ РФ. 2014. № 15. Ст. 1691.
  2. Уголовный кодекс Российской Федерации" от 13.06.1996 N 63-ФЗ (ред. от 03.07.2018) // СЗ РФ. - 1996. - № 25. - Ст. 2954.
  3. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18.12.2001 N 174-ФЗ (ред. от 19.07.2018) // СЗ РФ. – 2001. - № 52 (часть I). - Ст. 4921.
  4. Уголовно-исполнительный кодекс Российской Федерации от 8 января 1997 г. № 1-ФЗ (ред. от 20.12.2017) // Собрание законодательства Российской Федерации от 13 января 1997 г. № 2 ст. 198
  5. Закон РФ от 11.03.1992 N 2487-1 (ред. от 05.12.2017) "О частной детективной и охранной деятельности в Российской Федерации"// "Российская газета", N 100, 30.04.1992.
  6. О полиции [Текст] : Федеральный закон от 07.02.2011 N 3-ФЗ (ред. от 07.03.2018) // Ведомости СНД и ВС РСФСР. - 1991. - № 16. - Ст. 503.
  7. Об оперативно-розыскной деятельности [Текст] : Федеральный закон от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ (ред. от 06.07.2016) // СЗ РФ. – 1995. - № 33. - Ст. 3349.

Научная литература

  1. Абидов А. С. Опрос как оперативно-розыскное мероприятие и использование его результатов : диссертация ... кандидата юридических наук : 12.00.09.- Владимир, 2006.- 175 с.
  2. Алексеев A.M. Психологические особенности показаний очевидцев. М.: Юрид. лит., 1973.
  3. Алферов В.Ю., Гришин А.И., Ильин Н.И. Правовые основы оперативно-розыскной деятельности : учеб. пособие / В.Ю. Алфе-ров, А.И. Гришин, Н.И. Ильин ; под общ. ред. В.В. Степанова. – 3-е изд., испр. и доп. – Саратов : Саратовский социально-экономический ин-ститут (филиал) РЭУ им. Г.В. Плеханова, 2016. – 296 с.
  4. Аминов И.И. Юридическая психология. Учебник для вузов. - М., 2007.
  5. Добренко М.А. Некоторые аспекты содержания оперативно-розыскного мероприятия «Опрос» // Вопросы современной юриспруденции: сб. ст. по матер. XVII междунар. науч.-практ. конф. – Новосибирск: СибАК, 2012.
  6. Дубоносов Е. С. Оперативно-розыскная деятельность : учебник для вузов / Е. С. Дубоносов. - 4-е изд., перераб. и доп. - М. : Издательство Юрайт, 2013. - 442 с.
  7. Дудулина Н.В. Оперативно-розыскная деятельность как разновидность правоохранительной деятельности // Современные научные исследования и инновации. 2017. № 11.
  8. Захарцев С. И., Кирюшкина Н. О., Сальников В. П. История возникновения и развития оперативно-розыскных мероприятий // Юридическая наука: история и современность. - 2015. - № 12 - С. 32.
  9. Климов И. А., Ковалев О. Г. Психология оперативно-розыскной деятельности // Психология. Педагогика. Этика: Учебник для вузов / Под ред. проф. Ю. В. Наумкина. -М., 2002.
  10. Козловский И. А. Каталог оперативно-розыскных мероприятий методы их реализации // Молодой ученый. — 2015. — №23. — С. 761-763.
  11. Комментарий к Уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации / под ред. Смирнова А.В. СПб., Питер. 2010. 768 с.
  12. Оперативно-розыскная деятельность: Учебник / Под ред. Горяинова К.К., Овчинского В.С., Синилова Г.К. и др. - 2-е изд. - М., 2004. - 848с.
  13. Оперативно-розыскная деятельность: Учебник / Под ред. К. К. Горяинова, В. С. Овчинского, А. Ю. Шумилова. - М., 2001.
  14. Оперативно-розыскная деятельность: учебник для вузов/ А.Г. Маркушин.-2-е изд., перераб. и доп., - М.: Издательство Юрайт, 2013. 512 с.
  15. Оперативно-розыскная деятельность: учебно-методическое пособие / Воронеж. гос. ун-т; сост. Ю.В. Астафьев, Г.В. Стародубова.-- Воронеж: Изд-во Воронеж. гос. ун-та, 2008.- 230 с.
  16. Основы оперативно-розыскной деятельности: Учебное пособие. - 3-е изд., доп. и перераб./ Под ред. А.Е. Чечетина. - Барнаул: Барнаульский юридический институт МВД России, 2007. - 236 с.
  17. Пардилов Р. Х. Институт оперативно-розыскных мероприятий в оперативно-розыскном законодательстве :Теоретический и правовой аспекты: Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук. - М.,2007. -26 с.
  18. Прикладная юридическая психология / Под общ. ред. проф. А. М. Столяренко. -М., 2001.
  19. Ремизов М.В., Ласточкина Р.Н. Оперативно-розыскная деятельность: правовое регулирование и использование результатов в уголовном судопроизводстве: Учебное пособие; Яросл. гос. ун-т. Ярославль, 2007. с.
  20. Рыжаков А.П. Уголовный процесс: учебник для вузов / А.П. Рыжаков. - Изд. 5-е перераб. - М.: Издательство Дело и Сервис, 2011. - 512с.
  21. Синилов Г.К. История оперативно-розыскной деятельности: от древности до современности, в 2 ч. - М. : МосУ МВД России, 2009. Ч. 1. С. 241.
  22. Смирнов А.В., Калиновский К.Б. Уголовный процесс: учебник для вузов. Вступит. статья В.Д. Зорькина. 5-е изд., перераб. М.: Норма, 2012.
  23. Смирнов М.П. Комментарии законодательного регулирования оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации и за рубежом: Учебное пособие. \5-е изд., расш. и перераб. - система Консультант плюс (Материал подготовлен с использованием правовых актов по состоянию на 20 декабря 2012 года)
  24. Строгович М. С. Курс советского уголовного процесса. Изд. АН СССР, М., 1958, 703 с.
  25. Теория оперативно-розыскной деятельности: Учебник/ Под ред. К.К. Горяинова, В.С. Овчинского, Г.К. Синилова.- М.: ИНФРА-М, 2006.- 832 с. - (Высшее образование).
  26. Уголовное право России: особенная часть. / под ред. А. И. Рарога. - 4-е изд., перераб. и доп. - М.: ЭКСМО, 2010. - 704 с.
  27. Уголовный процесс: учебник для вузов (издание второе, переработанное и дополненное) / Под ред. Радченко В.И. - М., Юстицинформ. 2006. - 708 с.
  28. Уголовный процесс: Учебник для студентов вузов, обучающихся по специальности «Юриспруденция» / Под ред. В. П. Божьева. 3-е изд., испр. и доп. - М.: Спарк, 2010. – 704 с.
  29. Урлис М. Ю. История возникновения опроса как оперативно-розыскного мероприятия и его правового регулирования // Наука и современность. - 2012. - № 15 (4). - С. 179-180.
  30. Чечетин А.Е. Актуальные проблемы теории оперативно-розыскных мероприятий. Монография. - М.: Издательский дом Шумиловой И.И., 2006.
  31. Чуркин А. Оперативно-розыскные мероприятия в судебном следствии // Российская юстиция. 2009. № 4.
  32. Чуфаровский Ю.В. Психология в оперативно-розыскной деятельности. Установление и развитие контактов с субъектами заинтересованности. - М., 1996.
  33. Шмидт А. А. К вопросу о классификации ОРМ "наведение справок" [Текст] /А. А. Шмидт.//Актуальные проблемы борьбы с преступлениями и иными правонарушениями. -Барнаул : Барнаульский юридический институт МВД России, 2006. -С. 67 – 69.
  34. Шумилов А.Ю.. Курс основ оперативно-розыскной деятельности: учебник для вузов - М.: Издательский дом Шумиловой И.И., 2008 - 391 с.

Приложения

Приложение 1

Приложение 2

  1. Козловский И. А. Каталог оперативно-розыскных мероприятий методы их реализации // Молодой ученый. — 2015. — №23. — С. 761-763.

  2. Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельности»/Под ред. В. Г. Самойлова. — М.: Проспект, 2012. — 270 с.

  3. Азаров В. А. Уголовно-процессуальная и оперативно-розыскная деятельность // Государство и право. 2007. № 10. — 178 с.

  4. Дудулина Н.В. Оперативно-розыскная деятельность как разновидность правоохранительной деятельности // Современные научные исследования и инновации. 2017. № 11.

  5. Федеральный закон от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ (в последней ред. от 29.06.2015 г.)«Об оперативно-розыскной деятельности» // Российская газета. 2015. 30 июня.

  6. Урлис М. Ю. История возникновения опроса как оперативно-розыскного мероприятия и его правового регулирования // Наука и современность. - 2012. - № 15 (4). - С. 179-180.

  7. Добренко М.А. Некоторые аспекты содержания оперативно-розыскного мероприятия «Опрос» // Вопросы современной юриспруденции: сб. ст. по матер. XVII междунар. науч.-практ. конф. – Новосибирск: СибАК, 2012.

    .

  8. Абидов А. С. Опрос как оперативно-розыскное мероприятие и использование его результатов : диссертация ... кандидата юридических наук : 12.00.09.- Владимир, 2006.- 175 с.

  9. Добренко М.А. Некоторые аспекты содержания оперативно-розыскного мероприятия «Опрос» // Вопросы современной юриспруденции: сб. ст. по матер. XVII междунар. науч.-практ. конф. – Новосибирск: СибАК, 2012.

  10. Шмидт А. А. К вопросу о классификации ОРМ "наведение справок" [Текст] /А. А. Шмидт.//Актуальные проблемы борьбы с преступлениями и иными правонарушениями. -Барнаул : Барнаульский юридический институт МВД России, 2006. -С. 67 – 69.

  11. Оперативно-розыскная деятельность: учебник для вузов/ А.Г. Маркушин.-2-е изд., перераб. и доп., - М.: Издательство Юрайт, 2013. 512 с.