ТЕОРЕТИКО-ПРАВОВЫЕ АСПЕКТЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ

Содержание:

ВВЕДЕНИЕ

Оперативно-розыскная деятельность (ОРД), как следует из ее законодательного определения, осуществляется посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий (ОРМ). Так как оперативно-розыскные мероприятия составляют первооснову ОРД, ее содержание, то теоретическое исследование ее проблем должно начинаться в первую очередь с изучения оперативно-розыскных мероприятий. Однако, несмотря на обилие трудов в области теории ОРД, фундаментальных исследований оперативно-розыскных мероприятий, пока не проводилось. В связи с этим хотелось бы обратить внимание специалистов на некоторые актуальные проблемы теории оперативно-розыскных мероприятий, требующие научной проработки.

Одной из таких проблем является необходимость обобщения и систематизации накопленных знаний об отдельных оперативно-розыскных мероприятиях. Вполне естественно, что больший интерес исследователей привлекли, прежде всего, новые для российского законодателя мероприятия такие, как оперативный эксперимент, контролируемая поставка, оперативное внедрение, прослушивание телефонных переговоров, мероприятия, связанные с использованием специальных технических средств получения информации. Вместе с тем другие мероприятия, в основе которых лежат традиционные для ОРД методы (опрос, наблюдение, осмотр), также нуждаются в исследованиях с учетом новых правовых реалий.

Целью данной работы является проведение общей характеристики оперативно-розыскных мероприятий. Для достижения поставленной цели необходимо решить ряд задач:

1) рассмотреть понятие и источники формирования системы оперативно-розыскных мероприятий,

2) проанализировать особенности проведения оперативно-розыскных мероприятий,

3) исследовать опрос и наведение справок как формы ОРМ,

4) изучить сбор образцов для сравнительного исследования,

5) проанализировать правила проведения подтверждающих закупок

Объектом исследования являются оперативно-розыскные мероприятия. Предметом исследования выступают особенности и характеристика ОРМ.

Методы исследования: описательно-аналитический метод, метод анализа литературы.

Нормативной базой исследования является действующее законодательство, нормативные документы, научная и учебная литература и другие материалы, касающиеся данной темы.

Для написания данной работы и решения поставленных задач использовалась литература таких авторов, как Алексеев А.И., Горбухов В. А., Гриненко А. В., Дубоносов Е. С., Захарцев С. И., Климов И.А., Лапин Е.С., Маркушин А. Г., Попова Н. Ф. и др.

Понятие и история формирования системы оперативно-розыскных мероприятий

Согласно российскому законодательству, все оперативно-розыскные действия должны быть осуществлены с помощью ОРМ, поэтому считается, что мероприятия являются центральной подсистемой ОРД.

ОРД до сих пор считается наиболее адекватным и эффективным методом борьбы с преступностью, который смогло придумать человечество. При этом именно ОРМ обеспечивают столь высокую результативность этих действий [8, c.74].

Соответственно, в законодательных нормах также представлен перечень всех ОРМ, которые можно применять в криминалистике:

- проведение опросов;

- наведение нужных справок;

- получение и анализ образцов для сравнения;

- закупка с целью проверки достоверности информации;

- получение предметов и документов с целью исследования;

-наблюдение за объектом с целью идентификации личности (необходимо письменное разрешение);

- получения ордера на обыск зданий, помещений или транспортных средств;

- прослушка телефонов и мониторинг использования онлайн-ресурсов;

-подставная поставка;

-оперативный эксперимент [15, c.78].

Исходя из всего вышесказанного, ОРМ выступает в качестве главного движущего механизма ОРД, при этом если анализировать все розыскные действия, опираться нужно именно на все мероприятия во время операции. Примером этого является обеспечение законности ОРД – главным критерием считается соблюдение всех правовых оснований и условий проведения норм, целью которых является получение оперативно-розыскной информации, имеющей юридическую значимость. Именно это считается главным заданием ОРМ в рамках криминалистического расследования [14, c.74].

Отслеживая процессы эволюции понимания ОРД, стоит начать с понятия поисковой деятельности – на раннем этапе все сводилось к поиску прямых доказательств, погоней по «свежим следам», произведение первоначальных изысканий, предпринятие мер полицейского изыскания и т.д. Предшествующее уголовно-процессуальное законодательство четко определило границы оперативно розыскных мер: Основы уголовного судопроизводства в ст. 29 возлагают на органы дознания функцию принятия всех нужных мер, применяемых в оперативно-розыскных следствиях. Это же положение можно найти в ст. 118 УПК РСФСР. Но в этом определении было много недочетов: фактически, определение было подтверждено, но не конкретизировано. Это, в свою очередь, вызывало большое число конфликтов между теоретиками и практиками, при этом не было единого понятия «необходимых оперативно-розыскных мер». Разведывательно-поисковая деятельность больше воспринималась как необходимые меры ведомственных нормативных актов. Такая формулировка вызывала много проблемных ситуаций, ведь без точного законодательно утвержденного перечня ОРМ нельзя было доказать их законность, эти же нормативные акты на практике использовались только в условном понимании. Из-за этого не удавалось предоставить правовые основания для законного проведения таких мероприятий – это было прямым нарушением прав и свобод человека [7, c.96].

Такая политика со стороны законодательства вызывала множество обоснованной критики касаемо оперативно-розыскных действий. А со стороны ОРМ ситуация выглядела как непрофессиональные следственные действия. На тот момент ведомственные нормативные акты имели закрытый характер, а специального закона об ОРД еще не существовало – эти факторы мешали научным исследованиям. Больше всего это ощущали процессуалисты, основные институты ОРД и оперативно-розыскные мероприятия, ведь именно они были инструментом для получения необходимой информации для раскрытия и расследования преступлений. Необходимо было определить место и роль ОРД в системе юридических дисциплин, а для этого необходимо было вывести оперативно-розыскные и следственные действия на новый уровень законодательства [11, c.78].

В некоторых государствах правовое отношение было на более цивилизованном уровне, поэтому главной целью было переплести ОРД и следственные действия – это помогло бы решить проблемы, связанные с нарушением прав человека, а также решить ситуацию с преступлениями. Международные правовые акты много времени уделяли возможности соединения этих двух видов деятельности, а мировая общественность и ее правоохранительные органы много раз призывались к обращению внимания на усиление борьбы с международной преступностью [10, c.94].

На то время преступность имела несколько организованных форм: коррупция, наркопреступность и т.д. Это было главной причиной того, почему необходимо было искать взаимосвязь между ОРМ и следственными действиями.

Спустя некоторое время законодательство сформировало перечень ОРМ в ст. 6 закона об ОРД – там было предоставлено четкое определение «необходимых мер». Большая часть теоретиков и практиков рассматривало ОРД как метод, что в принципе не является неправильным, но немного в другом определении. Метод рассматривался как способ теоретического исследования, а следовало воспринимать ОРД как совокупность практических приемов и операций в отношении одного и того же предмета рассмотрения (агентурные методы). Предоставленный список всех ОРМ является полным и исчерпывающим, любые изменения касаемо перечня можно применить только после законного разрешения [22, c.81].

ОРМ является системой организационно-тактических действий, которые проводятся на законодательной основе; главным направлением является решение задач, определенных нормативными актами.

Мероприятия могут получить гласный, негласный или зашифрованный статус – все будет зависеть от соответствующей легенды. Также стоит понимать, что некоторые мероприятия могут иметь причинно-следственную связь – выполнение одного из них может потянуть за собой организацию следующего ОРМ. Это автоматически подразумевает использование специальных технических средств и других информационных систем, которые необходимы для настройки коммуникационных сетей.

Особенности проведения оперативно-розыскных мероприятий

Решение задач оперативно-розыскной деятельности ее субъектами осуществляется путем проведения следующих оперативно-розыскных мероприятий:

- опрос граждан;

- наведение справок;

- сбор образцов для сравнительного исследования;

- проверочная закупка;

- исследование предметов и документов; наблюдение;

- отождествление личности;

- обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств;

- контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений;

- прослушивание телефонных переговоров;

- снятие информации с технических каналов связи;

- оперативное внедрение;

- контролируемая поставка; оперативный эксперимент;

- получение компьютерной информации.

Данный перечень оперативно-розыскных мероприятий содержится в статье 6 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» (далее-Закон об ОРД), является исчерпывающим и может быть изменен или дополнен только федеральным законом [1].

Чтобы обеспечить максимальную эффективность проведения ОРМ, используется несколько научно-технических достижений: АИПС, видео- и аудиозаписи, современные формы съемки и другие средства, которые не несут никакого риска для жизни и здоровья человека и при этом никак не вредят окружающей среде. Оперативные подразделения не обязательно должны проводить все ОРМ самостоятельно – в случае возникновения определенных ситуаций они могут обратиться за помощью к должностным лицам и специалистам, которые имеют все необходимые научные, технические и иные специальные знания. Также участвовать могут и граждане, если они дали свое гласное или негласное согласие [2, c.89].

Проводя ОРМ, нельзя было угрожать здоровью граждан, все связанные действия не должны были каким-либо образом повлиять на их честь и достоинство. Также запрещалось ущемление прав и законных интересов гражданских, создание ситуаций, которые могли затруднить или даже остановить функционирование предприятий и учреждений.

Вся сложность оперативно-розыскного механизма объясняется нацеленностью на обнаружение, получение нужной информации, которая будет иметь прямое отношение к подготавливаемым, совершаемым преступлениям, а также к лицам, которые причастны к совершению или планированию преступной деятельности. Также частью работы ОРМ является получение сведений о документах, материальных ценностях и других предметов, добытых незаконным путем. Главное в ходе ОРМ зафиксировать все эти сведения должным образом – это поможет определиться с последующими мерами, которые будут согласовываться на основе правовых актов.

Выбор нужного ОРМ лежит на оперативном работнике, при этом должны учитываться все факторы, составляющие оперативную обработку:

- время;

- место проведения;

- благоприятные условия, а также те, что усложняют организацию мероприятия [5, c.96].

Анализ предварительного решения сотрудника также должен произвести руководитель оперативно-розыскного органа, и при необходимости он может вносить собственные корректировки. Также руководитель может определить участников ОРМ, конкретизировать поставленные задачи, а также определить порядок взаимодействия и материально-техническое обеспечение всего мероприятия. Утвержденное решение имеет форму специального постановления, согласно которому производится контроль за исполнением ОРМ [14, c.98].

Цель проведения ОРМ предопределяет круг их объектов, которыми могут быть физические лица как носители информации или как субъекты преступления, а также лица, с согласия которых проводятся ОРМ по их проверке или защите. Категории таких лиц обусловливают вид, форму, основания и условия проведения конкретных ОРМ.

В частности, объектами ОРМ могут быть:

- лица, подготавливающие, совершающие или совершившие противоправные деяния, скрывающиеся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющиеся от уголовного наказания;

- без вести пропавшие;

- защищаемые лица;

- лица, претендующие на допуск к сведениям, составляющим государственную тайну; работам, связанным с эксплуатацией объектов, представляющих повышенную опасность для жизни и здоровья людей, окружающей среды; участию в оперативно-розыскной деятельности или к материалам, полученным в результате ее осуществления, а также на получение лицензии на осуществление частной детективной или охранной деятельности;

- лица, с которыми устанавливаются или поддерживаются отношения сотрудничества, привлекаемые к подготовке и проведению ОРМ;

- лица, осведомленные о признаках противоправных деяний, событиях, действиях, несущих угрозу безопасности, действиях и (или) местонахождении лиц, представляющих оперативный интерес, а также лица, претендующие на замещение должностей, перечисленных в ч. 3 ст. 7 ФЗ об ОРД [1].

Есть ситуации, которые могут привести в будущем к совершению особо тяжелых преступлений. Дополнительно к этому могут быть получены сведения, доказывающие планирование событий и действий, которые могут создать угрозу для экономической, политической или военной ситуации в стране. В этих случаях на законной основе можно проводить ОРМ, частично ограничивающие конституционные права граждан (для этого проводятся соответствующие мероприятия). Для лучшего понимания каждой из ситуаций, стоит уделить внимание каждому из этих мероприятий.

ХАРАКТЕРИСТИКА ОСНОВНЫХ ФОРМ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ

Опрос и наведение справок как формы ОРМ

Главной целью опроса является сбор и проверка информации, которая может представлять оперативный интерес. Целевой аудиторией являются лица, которые располагают или могут располагать нужной информацией для решения поставленной задачи. Под опрос могут попадать лица даже без их согласия, при этом здесь гражданство, возраст или социальное положение не играют никакой роли. Местом проведения опроса может быть любое место, где можно его провести: служебные или жилые помещения, места для отдыха и т.д. [16, c.87].

Гласность или негласность ОРМ будет зависеть от целей и аудитории опроса. В первом случае будут представлены все субъекты ОРД, а все вопросы будут общедоступными. Негласный опрос проводится втайне от проверяемых, также может быть дополнительно проведен зашифрованный опрос. В таком случае вся история будет выдумкой для того, чтобы вызвать доверие касаемо его профессиональной принадлежности – все документы для прикрытия будут предоставлены. Оперативный работник может поручить проведения опроса другому уполномоченному лицу. Тактика проведения опроса имеет формат подобный следственной тактике, которая широко освещена в криминалистической литературе. Но все же стоит понимать, что опрос не является прямым допросом. Процессуальные предписания, которые имеют отношение к допросу, никак не влияют на тактику опроса. Если лицо отказывается говорить во время беседы, или же просто не появляется на ней, то никаких поводов привязываться к нему быть не может – правовые нормы по отказу и уклонению от дачи показаний здесь не были нарушены. Все в данном случае будет зависеть от опрашиваемого лица – оно вправе решать, давать ли ему показания против себя и своих близких, или же просто избавить себя от дачи показаний и дальнейших негативных последствий [21, c.94].

Сотрудник при необходимости может применять различные приемы выведывания информации, которые будут направлены на достижение поставленной задачи. На это будет непосредственно влиять личность опрашиваемого, складывающаяся ситуация, а также уровень профессионального опыта работника. Однако это не значит, что он может угрожать или применять физическое воздействие по отношению к опрашиваемым. Также запрещено шантажировать, заставлять опрашиваемого страдать морально и нравственно. Все вышеупомянутые формы будут рассматриваться как прямое нарушение закона, а за этим последует утрата юридической силы всей полученной во время опроса информации.

В любой момент во время опроса гражданин сможет попросить о полной конфиденциальности всех сведений, которые он предоставляет, при этом работник будет решать, может ли он это позволить. Единственным исключением в данном случае считается необходимость обязательного заявления о преступлениях – тогда эти данные не могут иметь негласный характер [15, c.87].

Все результаты, полученные во время опроса, вносятся в оперативно-служебный документ – различные рапорты и справки. Гражданин все объяснения предоставляет собственноручно, либо же позволяет другим лицам вести прямую корреспонденцию с ее последующим подтверждением личной подписью. Закон ОРД не принуждает работника организации обьяснять допрашиваемому его права в данной ситуации, однако лучше всего будет объяснить о положении ст. 51 Конституции РФ. Гражданин не обязан предоставлять никаких сведений против своей личности, личностей своих близких родственников и членов семьи. Эти сведения в дальнейшем рассмотрении дела будут учтены как оценочные показания допрошенного во время уголовного дела. Всю эту информацию можно в будущем использовать в качестве свидетельских показаний потерпевшего – большим преимуществом в данном случае выступает письменная форма предоставленного документа.

Во время проведения опроса разрешается применение полиграфа – специального устройства, с помощью которого можно регистрировать психофизиологические реакции опрашиваемого. Таким способом можно отслеживать его реакцию на определенные вопросы (другими словами он выступает в качестве детектора лжи). Благодаря многоканальности этого медико-биологического прибора фиксируется эмоциональная реакция опрашиваемого на слова-раздражители или визуальные инфо источники. Полиграфный опрос имеет свою процедуру проведения, которая регулируется нормативно-правовыми актами. Все полученные результаты не имеют доказательственного значения, однако они могут быть основой для других версий, которые формируются во время других ОРМ или следственных действий [14, c.98].

Одним из более современных методов опроса является привлечение врачей-гипнологов. Репродуктивный гипноз, как считают специалисты, может помочь опрашиваемому лицу вспомнить необходимые факты, которые хранятся где-то в глубинах его памяти.

Доказательственного значения такая информация также не имеет, однако она может быть принята как ориентирующая информация для выбора дальнейшего направления с целью поиска решения. В ОРД данный метод может быть довольно перспективным, несмотря на всю нетрадиционность данной формы опроса [9, c.89].

Наведение справок является следующим законным видом ОРМ, который основывается на сборе нужных сведений. Заниматься наведением справок могут как оперативные аппараты по собственному желанию, так и по указаниям органов расследования задач ОРД и уголовного судопроизводства. В процессе непосредственно изучаются документы, которые связаны с делом, но при этом выполняющие органы имеют право посылать запросы в организации, предприятия, учреждения любой формы собственности и другие органы государственной власти и местного самоуправления. Также частью этой процедуры выступают юридические и физические лица вместе с соответствующими информационными системами [11, c.78].

Использовать государственные и негосударственные ресурсы во время наведения справок разрешено, но кроме тех случаев, когда информация имеет ограниченный доступ, и необходимо придерживаться определенных правил для ее получения. Такие сведения получают статус государственной тайны и конфиденциально регламентируются специальными федеральными законами. Законодательство о тайне основывается на Конституции РФ (ст. 29), Законе о безопасности, Законе РФ от 21.07.1993 № 5485-1 «О государственной тайне» и ряде других актов.

Запрещается распространять конфиденциальную информацию, прежде всего о частной жизни, нарушающую личную или семейную тайну, сведения, составляющие коммерческую тайну (ст. 139 ГК РФ), банковскую и тайну денежных вкладов (ст. 26 Федерального закона от 02.12.1990 № 395-1 «О банках и банковской деятельности»), нотариальную тайну (ст. 16 Основ законодательства РФ о нотариате, утв. Верховным Советом РФ 11.02.1993 № 4462-1), врачебную тайну (ст. 35 и 61 Основ законодательства РФ об охране здоровья граждан, утв. Верховным Советом РФ 22.07.1993 № 5487-1), журналистскую (ст. 41 Закона РФ от 27.12.1991 № 2124-1 «О средствах массовой информации») или иную специально охраняемую законом тайну. Существенную роль в регулировании порядка циркуляции информации и ее защите играет Федеральный закон от 27.07.2006 № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» [13, c.98].

Была также сделана отдельная ссылка с информацией о системах, где находятся факты о преступлениях (раскрытых и нераскрытых) посредством специальных методов информирования о раскрытии, расследовании и предотвращении опасных (классифицированных) видов преступлений и кражи имущества.

Сейчас является общепризнанным тот факт, что антиобщественное поведение иностранцев и лиц без гражданства играет важную роль в усложнении криминальной ситуации. В соответствии с постановлением Правительства РФ от 14 февраля 2007 г. № 94 «О государственной информационной системе учета миграции» справочные данные об иностранцах необходимы как для субъектов, совершающих преступления, так и для лиц, являющихся субъектами преступлений [19, c.97].

Автоматизированный банк данных представляет собой межведомственную информационную систему и служит для обеспечения национальной и общественной безопасности России в области миграции, прав и законных интересов российских и иностранных граждан, создания полной, достоверной и актуальной информации о перемещениях иностранцев и т.д.

Консультирование в информационно-поисковых системах основано на особых требованиях или приложениях, подписанных руководителем оперативной разведки. Результаты рефералов из всех источников, включая автоматизированные системы, составляются посредством анализа и группировки данных в одном специальном документе, отчете или другом сообщении. Используются оригинальные документы или их копии, полученные вследствии проведения ОРМ, а также в форме специальных формуляров, которые могут иметь доказательную ценность [21, c.78].

Отдельная информация по расследуемому делу, полученная из соответствующих информационных систем, может быть юридически подтверждена и приобщена к уголовному делу.

Вопрос использования AIPS подробно обсуждается в специальном разделе по информационной безопасности в ORL. Однако (из-за плохого знания информационного языка при создании AISP) часто допускаются значительные искажения материальной среды – информации кодирования. Это неизбежно приводит к серьезным недостаткам в дальнейшей обработке кодированной информации и ее расшифровке (декодировании), при необходимости, в выявлении типичных признаков разыскиваемых преступных событий, речей, преступников и т.д. Конечная цель заключается в раскрытии, предотвращении и расследовании преступлений.

Сбор образцов для сравнительного исследования

Сбор образцов для сравнительного тестирования является целью обнаружения и извлечения предметов, веществ, документов и других объектов для дальнейшей идентификации или диагностических испытаний. Это помогает связать определенные ситуации с незаконными событиями, найти преступника и раскрыть дело [4, c.74].

Удаленные материальные носители могут использоваться в целях идентификации с существующими, ранее полученными аналогами (произведениями, объектами, фотографиями, текстами и т.д.), а также для изучения особенностей, характеризующих состояние объектов, их изменения при любом воздействии. Полученные образцы для диагностических тестов и последующие результаты могут указывать на возможные незаконные отклонения и указывать направление их обнаружения. Например, результаты испытаний сырья, полуфабрикатов и технологий производства готовой продукции могут привести к ОРМ с использованием методов оперативного и экономического анализа [6, c.82].

Исчерпывающий список образцов не может быть составлен из-за неопределенного набора материальных объектов, которые могут быть изучены с целью определения конкретных обстоятельств и интересов исследователя.

Основным ориентиром для поиска и сбора образцов должны быть характеристики несущего объекта, которые будут аналогичны сравнению с данными. Такие предметы могут включать:

- биологические, физические и другие человеческие следы (образцы крови, слюны, образцы волос, отпечатки пальцев, голос, почерк и другие биологические составные),

- транспортные, официальные и неофициальные документы, инструменты и средства совершения преступлений (касается преступников);

- инструменты для преодоления блокирующих устройств, средства для фальсификации продукции, устройства для хакинга, поддельные этикетки для маркировки, торговые чеки, объекты, удаленные из гражданского движения и др. [8, c.77].

В зависимости от происхождения, они могут иметь свободный или экспериментальный формат исследования. Свободный формат обозначает объекты, которые с течением времени и природным происхождением могут находиться вне связи с преступной деятельностью (рукописи, различные продукты, материалы, сырье, подписи, марки и т.д.), при этом их можно легко получить. Экспериментальные образцы – те, которые были определены оперативным персоналом в качестве носителей возможных доказательств в отношении конкретных событий и криминальных действий [6, c.57].

Самым сложным вопросом является необходимое количество образцов для сравнительного тестирования. Полученная цифра будет зависеть от многих факторов, типов будущих исследований – судебных или других (технологических, товарных), а также от вопросов, которые необходимо решить.

В таких случаях требуется консультация или участие специалистов, необходимых организациям и предприятиям, для лабораторных испытаний соответствующих образцов. Кроме того, участие специалиста позволит более качественно и быстро получить конкретные типы образцов [13, c.84].

Мероприятие может проходить публично, тайно и с использованием шифрования, реальной целью которых является именно получение образцов. Секретный сбор образцов осуществляется в необходимом состоянии, исключающем возможность выявления их недостачи, утери или получения для временного использования только на период, необходимый для сравнительного тестирования (если требуемый образец является довольно значимым для всего расследования и находится под строгим контролем).

Исключение образцов включает в себя уведомление владельца о намерении удалить из документа сведения об определенном элементе, полученном во время проведения мероприятия. Однако это ОРМ часто выполняется путем шифрования самого факта получения образца, ведь его можно также получить и без общего уведомления (например, обычная покупка) [16, c.95].

При отборе образцов для сравнительного тестирования не следует использовать методы, опасные для жизни или здоровья человека или для жилья, которые наносят ущерб его чести и достоинству, а также для создания без необходимости условий, препятствующих нормальному функционированию предприятий, организаций и учреждений всех форм собственности.

В связи с этим стоит отдельно акцентировать внимание на том, что с намерением должностного лица убрать образцы, находящиеся в домах граждан, его согласие абсолютно необходимо. Если ни при каких обстоятельствах никто не слышал согласия, то разрешение суда необходимо. Судебный приказ также необходим при выборе образца голоса человека для сравнительного исследования путем прослушивания его телефонных разговоров [18, c.78].

Для участия в организации ОРД гражданам предлагается, по возможности, помогать агенту в сборе проб. Нельзя игнорировать тот факт, что процедура получения образцов может иметь криминальную перспективу, а участники ОРЗ могут выступать в качестве участников уголовного процесса, соблюдая соответствующие требования.

Отметим, что быстрое получение образцов для целей и задач, аналогичных следственным мерам, приобретение образцов для сравнительного тестирования – все это осуществляется в соответствии со ст. 202 УПК РФ, но, очевидно, отличается от юридического характера их получения.

Поэтому, с целью возможной процедурной проверки результатов мероприятий, необходимо придерживаться криминалистических принципов обращения с образцами, полученными для сравнительного анализа. Образцы должны быть помещены в контейнер, упакованный с учетом свойств материала (конверты, упаковка, посуда и другие контейнеры), заботясь о поддержании физического и качественного состояния, запечатывая печать (предпочтительно компанию, учреждение или организацию) или прикрепляя заверенные ярлыки к подписи участников ОРМ. Образцы и порядок прикрепления должны быть подробно описаны в соответствующем эксплуатационном документе (акте) [22, c.89].

Содержание документа должно быть ориентировано на требование процессуального действия, что облегчает задачу его анализа участниками – должностными лицами уголовного процесса.

В частности, в документе должны быть указаны:

- цель, место и дата реализации мероприятия, инициатор ее проведения; информация о каждом участнике;

- краткое содержание процедуры извлечения образца, ее описание с указанием типа объекта, его количества, размера, веса или индивидуальных особенностей;

- согласие лица на получение образца, если он был заказан;

- условия и порядок применения научно-технических ресурсов;

- тип упаковочного материала, способ запечатывания и номер печати.

Документ подписывается всеми участниками ОРМ с пометкой, что все ознакомились с документом, и его содержание соответствует процедурам изъятия материального объекта; также указывается учреждение, в которое образец направляется на предварительную экспертизу. Документ гласного или зашифрованного формата является реальной целью владельца или других лиц, поэтому его нужно предоставить в трех экземплярах. Один образец отправляется для сравнительного исследования, другой передается владельцу образцов; третий экземпляр напрямую прикрепляется к элементам ОРД. В случае секретного сбора образцов результаты регистрируются в отчете или сертификате. В случае большого количества образцов делается описание, которое вместе с образцом прилагается к протоколу [17, c.89].

После испытаний, если они не являются дополнительным расследованием, образец либо возвращается владельцу (если на то есть его требование) или уничтожается с соответствующей отметкой в акте. Естественно, возникает вопрос: можно ли использовать эти образцы или некоторые из них в качестве материальных предметов для дальнейшего расследования после возбуждения уголовного дела. Ответ должен быть отрицательным только потому, что образцы для тестирования должны быть получены в порядке, предусмотренном законом «Об уголовном судопроизводстве» (статья 202 ПК). Информация об оперативном поиске этого экземпляра в таких ситуациях приводит исследователя к месту нахождения образцов или их аналогов (предметы и документы) и возможности получения процедурного подтверждения. Образцы, полученные хирургическим путем, могут быть использованы в уголовном процессе, но с другим качеством (например, в качестве доказательств, если они соответствуют критериям приемлемости для источника сбора и требованиям к другим документам, ст. 84 УПК).

Правила проведения подтверждающих закупок

Подтверждающая покупка – это отдельный вид оперативно-розыскного мероприятия, суть которого заключается в подставном приобретении материальных объектов и услуг или реализации воображаемого контракта для выявления, предотвращения и задержания преступной деятельности субъекта или для решения других задач (например, отбор образцов для сравнительного тестирования) [16, c.58].

Такие заказы могут быть сделаны в отношении продавца в гласной форме или в зашифрованном виде. Среди покупателей может быть несколько человек, в том числе приглашенные граждане.

В зависимости от оперативно-тактической ситуации после проверки покупки, продавец и его менеджер могут быть проинформированы о ходе мероприятия, сообщив о его факте, произошедшем во время доставки покупателю товара или оказания услуг. В таких ситуациях осуществляется непосредственный контроль: взвешивание, измерение, проверка правильности расчетов и др. В качестве средства платежа для проверки покупки руководители могут использовать разную валюту, ценные бумаги и драгоценные камни. Это также может быть бартерный обмен, ведь много предметов несет определенную ценность в той или иной сфере деятельности.

Приказы о проверке выполняются на основании отчета оперативного сотрудника, согласованного с руководителями оперативного и следственного органа, и заказов на предметы, вещества и продукты, свободная продажа которых запрещена или оборот ограничен. В последнем случае сфера применения этой ОРМ заключается в функционировании «черного» рынка по продаже и покупке объектов изъятых из гражданского оборота, тираж которых ограничен [12, c.87].

Если будет установлено, что проверка приказа была проведена в отсутствие решения, утвержденного руководителем органа ОРД, данные, полученные в ходе проведения меры, не могут считаться допустимыми доказательствами.

Следует отметить, что Закон о наркотических средствах и психотропных веществах во время ОРД, включая ОРМ в качестве источника, позволяет использовать наркотические средства в ОРД (статья 36) и, при необходимости, во время разбирательства в этом ОРМ «с ведома и под контролем властей. осуществляются ОРМ и закупаются наркотические средства, психотропные вещества и их прекурсоры, а также инструменты и оборудование» (часть 3, статья 49).

В такой ситуации специальная операция обычно выполняется с использованием других ОРМ в комплексном режиме (наблюдение, исследование, отбор проб для сравнительных испытаний, эксплуатационный эксперимент и т. д.). При проведении проверок, ответственные лица должны соблюдать все юридические нормы касаемо совершения сделок купли-продажи, действий причастных к нему лиц, контроля за их совершением, маркировки специальными денежными веществами, предметами и ценностями [18, c.85].

В случаях, когда передача наркотических средств происходит во время проверок, проводимых правоохранительными органами в соответствии с Законом о БДИ, правонарушения не могут рассматриваться как совершенное преступление, поскольку в таких случаях наркотические средства извлекаются из незаконной торговли. Такие действия должны квалифицироваться как покушение на преступление.

Контрольная закупка состоит из эксплуатационных документов: отчета, справки или акта (когда граждане были вовлечены в проводимое ОРМ в качестве наблюдателей или участвовали) [9, c.74].

Закон подробно описывает порядок присуждения заказов, участников вместе с данными о компонентах, регистрации покупки, возможные средства контроля (вес, объем, качество и т. д.), правильность расчетов. Если для этой цели использовались технические средства, то указывается тип оборудования, условия использования фотографий, видео, аудиозаписей и других средств.

Результатом гласной проверки покупки обычно является деятельность, в которой могут быть задействованы соответствующие материальные объекты и вещества и имеющих специальное оборудование (например, соответствующие лаборатории). Это могут быть организации, которые проводят аудит и анализ подлинности документов, исследовательские институты правоохранительной системы, другие учреждения различных министерств и ведомств. Работы могут быть выполнены на основании договора.

Расследования проводятся на основании письменных указаний руководителя поискового агентства. Характер вопросов, связанных с постановкой, может быть согласован с соответствующим специалистом. Следует отметить, что не контентное исследование их целей, содержания, используемых методов, частных организаций и специалистов, которые их публикуют, на самом деле не отличается от стандартных проверок. Конечно, существуют различия в юридической природе этого типа исследований, что подразумевает разные статусы исследователей и эффективность их работы.

Именно из-за необходимости проводить исследования во время документирования, а особенно на этапе проверки зарегистрированных сообщений о преступлениях, положением уголовного судопроизводства разрешается проводить исследования документов, трупов с участием специалистов (часть 1 статьи 44 ГПК).

Материальные объекты, если они не претерпели каких-либо изменений, могут выступать в качестве вещественных доказательств по данному вопросу при соблюдении процессуальных требований к сбору, проверке и оценке доказательств [3, c.64].

После возбуждения уголовного дела, с целью проверки полученной информации, проводится тест, аналогичный проведенному исследованию. При этом следователь задает дополнительные вопросы экспертам. Такое знание возможно только с подобными материальными объектами. Использование одних и тех же предметов, использованных при расследовании, недопустимо, поскольку они были получены непроцедурным образом, как это предусмотрено в статье 202 ГПК РФ.

Очевидно, что практически невозможно провести экспертизу после совершения уголовного дела со скоропортящимися предметами с учетом результатов расследования ОРМ из-за значительных качественных изменений. Эти услуги включают в себя множество видов продуктов питания и других предметов, которые могут быть изменены. Единственным документом для проверки таких товаров является заключение специалиста, представленное в период активного ведения с целью сбора сведений для судимости. Также здесь стоит уточнить, что документ, содержащий описание методологии проведенных испытаний и результатов (справка, выводы и т. д.), является предметом расследования, и специалист, выдавший заявку, должен быть допрошен.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

ОРМ (оперативно-розыскное мероприятие) — деяние (действие, мероприятие или операция), проводимое в целях решения задач ОРД.

Необходимо отметить, что ни Закон об ОРД, ни иные открытые нормативно-правовые акты не дают определения видов оперативно-розыскных мероприятий; не регулируют обязательный порядок их проведения; не указывают полный состав участников, способы закрепления результатов, наименование и форму составляемых документов и т. п.

Отдельные требования к проведению и документированию оперативно-розыскных мероприятий имеются в секретных ведомственных нормативных документах МВД, ФСБ, ФСКН и других правоохранительных органов. Однако эти требования сформулированы излишне кратко и обобщенно, носят рекомендательный характер. Этим объясняется противоречивость практики, как проведения, так и фиксации результатов оперативно-розыскных мероприятий, неоднозначность их оценки следователем и другими уполномоченными субъектами, использующими результаты оперативно-розыскной деятельности, вплоть до признания их не соответствующими закону.

Кроме того, по своему содержанию некоторые оперативно-розыскные мероприятия (оперативное внедрение, контролируемая поставка, оперативный эксперимент) не являются непосредственными способами получения оперативно-розыскной информации, а представляют собой систему различного рода оперативно-тактических операций, позволяющих создать условия для получения такой информации.

ОРМ проводится в отношении проверяемых, разрабатываемых, иных лиц и в других случаях в соответствии с законом «Об ОРД». Проверяемые – это лица, в отношении которых имеются данные о подготовке или совершении ими преступлений, требующие проверки (подтверждения).

Разработка предполагает накопление документов, других материалов в отношении конкретных лиц (разрабатываемых).

При проведении ОРМ запрещается применять угрозы, шантаж, иные способы воздействия (когда речь идет о привлечении к сотрудничеству, то это не применяется), совершать действия, угорающие жизни и здоровью граждан, совершать действия, угрожающие организации, партии и др., создавать условия, затрудняющие деятельность каких-либо организаций, подменять процессуальные действия оперативно-розыскными.

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ

1. Федеральный закон "Об оперативно-розыскной деятельности" от 12.08.1995 N 144-ФЗ // Справочно-правовая система Консультант Плюс
2. Алексеев, А.И. Комментарий к Федеральному закону Российской Федерации "Об оперативно-розыскной деятельности" / А.И. Алексеев. - М.: Проспект, 2014. - 521 c.
3. Горбухов, В. А. Оперативно-розыскная деятельность. Конспект лекций / В.А. Горбухов. - М.: Феникс, 2014. - 176 c.
4. Гриненко, А. В.Правоохранительные органы Российской Федерации: учебник для академического бакалавриата / А. В. Гриненко. — 5-е изд., перераб. и доп. — М.: Издательство Юрайт, 2019. — 281 с.
5. Дубоносов, Е. С. Оперативно-розыскная деятельность. Учебник и практикум / Е.С. Дубоносов. - Москва: Огни, 2016. - 478 c.
6. Дубоносов, Е. С.Оперативно-розыскная деятельность: учебник и практикум для прикладного бакалавриата / Е. С. Дубоносов. — 6-е изд., перераб. и доп. — М.: Издательство Юрайт, 2019. — 379 с.
7. Захарцев, С. И. Наука оперативно-розыскной деятельности / С.И. Захарцев. - М.: Издательский дом Санкт-Петербургского государственного университета, 2013. - 264 c.
8. Захарцев, С.И. Оперативно-розыскная деятельность в XXI веке: Монография / С.И. Захарцев. - М.: Инфра-М, Норма, 2017. - 766 c.
9. Климов, И.А. Оперативно-розыскная деятельность. Учебник для студентов вузов. Гриф УМЦ "Профессиональный учебник" / И.А. Климов. - М.: Юнити-Дана, 2016. - 892 c.
10. Лапин, Е.С. Оперативно-розыскная деятельность. Курс правовых и теоретических основ. Учебное пособие / Лапин Е.С. - М.: Юрлитинформ, 2014. - 572 c.
11. Лапин, Е. С. Оперативно-розыскная деятельность. Правовые и теоретические основы: учебник и практикум для академического бакалавриата / Е. С. Лапин. — 3-е изд., перераб. и доп. — М.: Издательство Юрайт, 2019. — 337 с.
12. Маркушин, А. Г. Оперативно-розыскная деятельность. Учебник и практикум / А.Г. Маркушин. - М.: Юрайт, 2016. - 302 c.
13. Маркушин, А.Г. Оперативно-розыскная деятельность. Учебник для бакалавров: моногр. / А.Г. Маркушин. - М.: Юрайт, 2015. - 845 c.
14. Начальная профессиональная подготовка и введение в специальность: правоохранительная деятельность: учебник для среднего профессионального образования / Д. В. Бахтеев [и др.]; ответственный редактор Д. В. Бахтеев. — М.: Издательство Юрайт, 2018. — 369 с.
15. Попова, Н. Ф.Основы управления в правоохранительных органах: учебник и практикум для среднего профессионального образования / Н. Ф. Попова. — 2-е изд., перераб. и доп. — М.: Издательство Юрайт, 2019. — 287 с.
16. Правоохранительные органы: учебник и практикум для прикладного бакалавриата / М. П. Поляков [и др.]; под общей редакцией М. П. Полякова. — М.: Издательство Юрайт, 2019. — 363 с.
17. Пронин, К. В. Краткий курс по оперативно-розыскной деятельности / К.В. Пронин. - М.: Окей-книга, 2017. - 128 c.
18. Смирнов, М.П. Комментарии оперативно-розыскного законодательства РФ и зарубежных стран: Учебное пособие / М.П. Смирнов. - М.: Экзамен, 2017. - 544 c.
19. Соловьев, И.Н. Оперативно-розыскная деятельность в сфере экономики и налогообложения / И.Н. Соловьев. - М.: Проспект, 2017. - 543 c.
20. Сундиев, И. Ю. Введение в оперативно-розыскную терминологию / И.Ю. Сундиев. - М.: Юнити-Дана, 2014. - 192 c.
21. Халиков, А.Н. Оперативно-розыскная деятельность. Учебник / А.Н. Халиков. - М.: Инфра-М, РИОР, 2017. - 819 c.
22. Чашин, А.Н. Оперативно-розыскная деятельность. / Чашин А.Н. - М.: Дело и сервис (ДиС), 2016. - 114 c.