Преподаватель который помогает студентам и школьникам в учёбе.

Различные формы соглашений (или сговоров, или координированного поведения) компаний (Рыночные факторы, определяющие поведение фирмы на рынке)

Содержание:

Введение

Актуальность темы исследования. Противоречия между микроэкономической теорией и сложившейся практикой бизнеса, неудачи в управлении российскими предприятиями частично связаны с недоучетом существующих взаимодействий внутри рынка, в том числе «нерыночных» форм взаимодействия, а также силы связей и степени развития конкуренции на различных рынках.

Сегодня очевидно, что основным фактором динамичного развития экономики, ее высокой эффективности является предпринимательство, как необходимая составляющая рынка. Понимание сегодняшних реалий функционирования подавляющего большинства предприятий — это и понимание перспектив развития не только корпоративного сектора экономики, но и общества в целом.

Ресурсы предприятия ограничены, и маневрирование предприятий в определенной степени ограничивают конкуренция, отраслевые особенности производства, структура управления, вертикальные ограничения и др. Эффективное функционирование предприятия невозможно без тщательного учета всех этих факторов. Обычно в микроэкономике рассматривается предприятие, взаимодействующее с окружающей средой, но не исследуется
взаимодействие групп предприятий, определяемое их технологическими, финансовыми и другими особенностями в рамках общего разделения труда. Именно эти, до конца не разработанные проблемы стали предметом исследования в данной работе. Таким образом, нерешённость практических проблем и неразработанность данного раздела микроэкономической теории определяют актуальность темы.

Теоретическую базу исследования составили фундаментальные монографические работы, современные научные статьи в ведущих экономических журналах отечественных и зарубежных авторов, публикации в средствах массовой печати по проблемам анализа различных отраслевых рынков, законодательные и нормативные акты.

Теоретические подходы к поведению фирмы на рынке на основе анализа концентрации и монопольной власти хорошо изучены. Работ посвященных данной теме довольно много, наиболее известные авторы изучавшие эту проблему А. Маршалл, Дж. Робинсон, Ф. Найт, В. Ойкен, Дж. Хикс и другие. Подходы к классификации рыночных структур в экономике России содержаться в работах таких авторов как Е.Т. Гайдар, В.Н. Лившиц, А.А. Яковлев, А.А. Браверман, Е.Г. Ясин и других.

Изучение «нерыночных» форм координации предприятий требует определенного взгляда на экономическую теорию. Здесь особо следует отметить вклад Л. Болтянски, Ф. Эмар-Дюверне и Л. Тевено.

Объектом рассмотрения в работе являются различные формы координированного поведения компаний.

Предметом выступают признаки и методы формирования интегрированных структур.

Цель работы состоит в исследовании системы факторов, определяющих поведение предприятий, в направлении рыночных и «нерыночных» отношений кооперации.

рассмотреть понятие рынка и его границ;
исследовать «специфические» формы координации, определяющие деловую политику фирмы;
изучить понятие и роль консорциума в экономике;
проанализировать роль консорциума в развитии российской экономки.

Работа состоит из введения, двух глав, заключения и списка литературы.

Глава 1. Рыночные факторы, определяющие поведение фирмы на рынке

1.1.Понятие рынка и его границ

Рыночная структура включает в себя внутренние связи между частями единого целого, т.е. отношения продавцов товара друг с другом и отношения продавцов с покупателями. Различные типы рыночных структур влияют на поведение предприятия при формировании цен, объема сбыта, каналов распределения, сервисного и гарантийного обслуживания, политики продвижения товара, предложения товара того или иного качества. Важно заметить и то, что это стратегические факторы, характеризующие функционирование рынка. Таким образом, парадигма «структура-поведение-результат» определяет результат деятельности с точки зрения, как самих фирм продавцов, так и экономики в целом. Т.е. структура рынка выступает независимым фактором, детерминирующим экономическую эффективность производства. Отсюда следует практический вывод о том, что регулировать экономику можно только зная структуру рынка. [2.C.54]

Для того, чтобы адекватно оценивать то или иное поведение предприятия на рынке необходимо, прежде всего, выделить границы изучаемого рынка, поскольку изменение его границ может влиять как на структуру самого рынка, так и на поведение фирм (в зависимости от этой структуры). В качестве рабочего определения «границ рынка» принято следующее. Под рынком с точки зрения его границ, понимается совокупность продаж одного товара и его ближайших субститутов. К одному рынку относятся товары, для которых значение перекрестной ценовой эластичности достаточно велико.

Обобщая наиболее распространенные подходы к определению границ рынка, можно выделить следующие факторы, влияющие на определение границ рынка, которые базируются на той же концепции перекрестной ценовой эластичности спроса:

Изменение выручки при изменении цены.
Корреляция цен товаров во времени.
Географическая ограниченность рынка. Необходимость изложения в данной работе этих факторов связана с тем, что точность определения границы рынков является критически важной для расчета степени концентрации рынка, уровня монопольной власти и, следовательно, для анализа структуры рынка, которая в свою очередь непосредственно влияет на поведение предприятий.

В 50-60-х гг. XX века Э. Чемберлин и Дж. Бэйн предложили формализованную классификацию типов рыночных структур, основанную на трех поддающихся количественной оценке параметрах.[11]

Э. Чемберлин предложил использовать для классификации рынков два критерия - взаимозаменяемость товаров, предлагаемых разными предприятиями, и взаимозависимость этих предприятий. Первый критерий может быть представлен коэффициентом ценовой перекрестной эластичности спроса на товары, второй - коэффициентом объемной, или количественной перекрестной эластичности.[9.C.31]

Первый характеризует влияние изменения цены j-гo предприятия на выпуск (продажи) і-го, второй - влияние выпуска (продажи) j-гo предприятия на цену i-гo. Чем выше ценовая перекрестная эластичность, тем, следовательно, выше однородность выпускаемых этими предприятиями товаров, тем более совершенна их взаимозаменяемость. Чем выше объемная (количественная) перекрестная эластичность, тем более жестка взаимозависимость предприятий. Если она близка к нулю, каждый продавец может игнорировать реакцию конкурентов на свои действия, сколько бы их не было на рынке и сколь близкими субститутами его товару не были бы предлагаемые ими товары. Если же объемная перекрестная эластичность высока, взаимозависимость продавцов значительна, то ни один из них не может игнорировать реакцию других на свое поведение, даже если предлагаемые на таком рынке товары весьма неоднородны. [1.C.8]

К двум предложенным Чемберленом критериям классификации рынков: взаимозаменяемости товаров (их ценовой перекрестной эластичности) и взаимозависимости предприятий (их перекрестной объемной эластичности), Дж. Бейн добавил третий - условие входа на рынок. Это условие (Е) в обобщенном виде определяется относительным превышением действительной цены товара (PL) его конкурентной цены, равной средним общим затратам длительного периода(PC):

E = (PL-PC)/PC

Чем выше значение Е, тем привлекательнее рынок для новых продавцов, тем вероятнее их вход на рынок, и, наоборот, чем оно ниже, тем менее привлекателен для них рынок, и тем вероятнее их отказ от входа.[12]

Конечно, все разнообразие рыночных форм, существующих в действительности, не исчерпывается пятью типами строения рынка, выделенными Чемберленом и Бейном. Наоборот, совокупность этих моделей образует теоретический инструментарий для анализа конкретных рынков и, если в этом есть необходимость, разработки мер по их регулированию или, напротив, дерегулированию.

Анализ поведения предприятий в зависимости от концентрации рынка полностью основывается на методологии, разработанной неоклассической школой. Особо необходимо отметить некоторые выводы наиболее важные для современной российской экономики.

1. На квазиконкурентных рынках, т.е. когда конкуренция создается не за счет большого количества продавцов, а за счет высокой потенциальной угрозы появления новых конкурентов, государству необходимо переключить акцент с регулирования поведения фирм на усиление конкурентных аспектов самого рынка. Этот тезис крайне важен для анализа поведения предприятий в современной российской экономике. В России сложились уникальные условия, позволяющие говорить о формирование квазиконкурентных рынков, которые очень не типичны для современных западных экономик. Основными факторами, позволяющим прийти к такому выводу, являются: наличие избыточных производственных мощностей, положительная отдача от масштаба производства, барьеры входа на рынок потенциальных (часто иностранных) конкурентов достаточно низки.[7.C.65]

Традиционная для западной экономической теории трактовка избыточных мощностей, как разновидности стратегических барьеров входа, для современной российской экономики не верна. Сознательное сокращение коэффициента использования производственных мощностей не может в данном случае предотвратить вход новых конкурентов. Увеличение отраслевого выпуска может быть достигнуто вообще без входа конкурентов. Таким образом, трактовка избыточных мощностей в экономике, переживающей спад, меняется на диаметрально противоположную - относительно низкий уровень избыточных мощностей можно рассматривать как реализацию конкурентных преимуществ крупных производителей.
Существуют как теоретические, так и законодательные противоречия в области регулирования естественных монополий в России, в частности: в федеральном законодательстве дано определение естественных монополий на основе уменьшения средних издержек при увеличении объема выпуска. Такое определение не полно, а для некоторых отраслей не верно. При увеличении объема выпуска размер экономии может расти, но средние издержки не обязательно падают. Кроме того, при увеличении производства средние издержки весьма значительно уменьшаются во многих инфраструктурных отраслях; включение в государственный реестр «естественных монополий» происходит на основе формальных процедур, а не по итогам расчета экономических показателей потенциального естественного монополиста. Такой формальный «априорный» подход к формированию списков естественных монополистов дает искаженные результаты и, таким образом, предопределяет неоптимальную экономическую эффективность некоторых отраслей и, соответственно, экономики в целом. [12.C.6]
На рынке естественной монополии цены, их набор и значения, а также виды совместимых с естественной монополией конкурентных сред, форма и структура контрактов, регламентирующих отношения в рассматриваемой сфере хозяйствования и управления, существенным образом зависят от представления отрасли как сложной, иерархически организованной, производственно-технологической структуры, содержащей и горизонтально, и вертикально интегрированные подразделения.
Допустимые разницы изменения уровней цен на продукцию и услуги естественных монополий, используемые модели и механизмы контрактации следует ориентировать на учет общественного характера потребления конечных и промежуточных продуктов относительно низкой ценовой эластичности спроса.
Цены и контракты должны находиться в соответствии с тем или иным типом рыночной среды, в которой функционирует рассматриваемая отраслевая структура. Имеется в виду расширение традиционных рамок регулирования, когда на определенных сегментах отраслевого многопродуктового рынка производимых продуктов (как конечных, так и промежуточных), допускается создание совместимых с естественной монополией конкурентных сред, развитие форм контрактации, включая как договорные отношения между предприятиями-участниками рынка, так и между регулятором (государством) и предприятиями.[11.C.43]

Данные о монопольной власти и концентрации продавцов на рынке являются определяющим при определении типа рынка. Способы ее оценки хорошо разработаны и формализованы в виде системы показателей: индекс концентрации, коэффициент относительной концентрации, индекс Херфиндаля-Хиршмана, коэффициент энтропии рыночных долей фирмы, дисперсия логарифмов рыночных долей фирмы, коэффициент Джини, индекс Джини, индекс Холла-Тайдмана, индекс Бейна, индекс Лернера, индекс Тобина и др. Этот математический аппарат отражает результаты хозяйственной деятельности фирм и характеризует возможность влияния фирмы на цену, масштаб производства и другие стратегические факторы, характеризующие функционирование рынка. В работе предпринята попытка применения этого математического аппарата к российской экономике, по результатам которой можно сделать следующие выводы:

Накопленные статистические данные и методы учета принятые в российской экономике позволяют применять методы математического анализа для оценки уровня концентрации.
Результаты, полученные по итогам расчетов этих показателей, являются верными и объективными критериями отнесения тех или иных отраслей к различным типам рыночных структур.
Для Российской экономики важно практическое использование этих показателей, так как понимание структуры рынка, которое они дают, позволяет более эффективно проводить политику государственного регулирования, оценивать перспективы развития и, таким образом, максимизировать эффективность экономики. [3.C.21]

1.2. «Специфические» формы координации, определяющие деловую политику фирмы

В разных условиях функционирования, при разном уровне конкуренции и разных долгосрочных перспективах существуют разные принципы управления предприятием.

Анализ эмпирических данных по предприятиям обрабатывающих отраслей показал, что уровень конкуренции по-разному влияет на реформирование российских предприятий. Основным фактором в реализации активной стратегии: освоению новых рынков сбыта, проведению маркетинга, организации выпуска новой продукции, внедрению новых технологий, стала внешняя конкуренция с иностранными производителями. Внутренняя конкуренция заметно повлияла на реализацию пассивной стратегии реформирования: меры по снятию с производства не рентабельных видов продукции, сдача внаём производственных площадей, продажа социально ориентированных направлений деятельности и т.д., Кроме того, при наличии свыше 5 отечественных конкурентов инновационная активность подавляется. Вероятно, при умеренном уровне конкуренции возникает некий оптимум с позиции формирования мотиваций к реформированию.

Наличие внешней конкуренции стимулирует предприятия принимать меры по освоению новой продукции и внедрению новых технологий. Внешняя конкуренция выступает фактором повышения инвестиционной активности предприятий. Естественно, что при современной, мало предсказуемой динамике российской экономики, требующей непрерывной перестройки, наиболее востребованным направлением корпоративного управления стало стратегическоеуправление.Оновключаетуправлениеинновациями,реструктуризацией, антикризисное управление и формирование корпоративной культуры.

В значительной степени ценовая конкуренция и ее эффективность по-прежнему ограничиваются на российских рынках не столько высокой концентрацией или стратегической политикой продавцов, сколько сохраняющимися ограничениями макроэкономического и особенностями институционального характера. Так, например, с одной стороны, острая проблема неплатежей, с другой стороны, неразвитость инфраструктуры коммерческого кредита подталкивает к развитию системы вертикальных ограничений. Это выражается, в том числе, в развитии особых форм контрактов, определяющих поведение на рынке подавляющего числа предприятий, в то время как роль рыночной доли в качестве детерминанты экономического положения на некоторых рынках не велика. В качестве примера, подтверждающего эту гипотезу, взяты давальческие контракты, используемые на рынке автомобильного бензина. [9.C.30]

В полностью детерминированной среде решения поставщика достаточны для обеспечения оптимальных с точки зрения всей вертикально интегрированной структуры действий исполнителей-переработчиков.

Важную роль в эволюции рыночной структуры и поведении предприятий играют специфические факторы. На характерном примере использования давальческих контрактов можно утверждать, что различные формы вертикальной интеграции, в противоположность высокой концентрации и высокой рыночной доле предприятий определяют экономическое положение рыночных агентов в переходной экономики России.

Кроме того, инструментом взаимодействия фирмы с рынком все чаще становятся местные производственные связи, использующие семейные ресурсы, локальные институты и сеть традиционных соседских отношений. В свою очередь развитие идеи партнерства в отношениях между предприятиями выводит обмен за рамки чисто рыночной логики. Все больше аргументов находиться в пользу того, что эти способы организации могут быть источником гибкости, в отличие от тех упрощенных схем, в которых рынок рассматривается как единственная форма гибкого приспособления. Неоклассики усложнили традиционную модель рынка и ввели такое понятие как «трансакционные издержки». Тем не менее, в работе приведены примеры, когда стандартизация трансакций не может быть осуществлена. Такой подход к классификации нерыночных форм координации разрабатывался «конвенционалистами», в частности, Л. Тевено, Л. Болтянски, Ф. Эмар-Дювере. В качестве практического результата использования такого метода анализа может быть сделан вывод о том, что неплатежи не вызваны ни «заговором красных директоров», ни мистической директорской этикой, ни неумением хозяйствовать в «новых рыночных условиях». Природа неплатежей во внутренней, высокоспециализированной и неравномерно сконцентрированной структуре всего производственного аппарата, что обусловило неоднозначную реакцию на разрыв экономических связей.

Глава 2. консорциум как формы координированного поведения

2.1 Понятие и роль консорциума в экономике

Консорциум - способ организации совместной деятельности нескольких коммерческих организаций (в том числе банков, иных инвестиционных структур), добровольно объединившихся на долевых началах на определенный срок для выполнения определенного бизнес-проекта, осуществления крупных инвестиционных, научно-технических, экологических, социальных программ, требующих значительных материальных и организационных затрат [4].

В качестве особенностей консорциумов можно назвать следующие:

организация консорциума оформляется соглашением;
консорциум может создаваться с образованием и без образования юридического лица;
организационно-правовой формой консорциума в виде юридического лица может быть АО или другие хозяйственные общества;
как правило, в рамках консорциума участниками не формируется никаких организационных структур, за исключением небольшого аппарата (например, совета директоров консорциума);
компании, входящие в консорциум, полностью сохраняют свою экономическую и юридическую самостоятельность, за исключением той части деятельности, которая связана с достижением целей консорциума;
компании могут одновременно входить в состав нескольких консорциумов, так как могут участвовать в осуществлении нескольких проектов.

Целью создания консорциумов является объединение усилий для реализации конкретного проекта, обычно в сфере своей основной деятельности, осуществление научных и капиталоемких проектов, в том числе международных, или совместное проведение крупных финансовых операций по размещению займов, акций.

Также консорциумы создаются для совместной разработки месторождений. Примером могут служить консорциумы нефтедобывающих компаний: British Petroleum, Shell, Amoco, Chevron, Turkish Petroleum, осуществлявших совместно с Государственной нефтяной компанией Азербайджана и российским АО «Лукойл» разработку нефтяных месторождений Азери и Чираг на шельфе Каспийского моря [13].

В основном, управление консорциумом организуется таким образом, что из числа его участников выбирается лидер, который координирует их совместную деятельность. Лидер представляет интересы консорциума перед заказчиком и третьими лицами, но действует в пределах полномочий, полученных от других членов консорциума. Ответственность же по договорным обязательствам несут участники консорциума в размере их доли в общем объеме поставок и услуг [14].

Выделяют консорциумы двух типов: закрытые и открытые. В закрытом консорциуме компания- заказчик заключает контракт с каждым участником в отдельности. При образовании открытого консорциума все его участники подчиняются в части, касающейся целей консорциума, общему лидеру и несут солидарную ответственность по обязательствам консорциума в пределах своих долей участия.

В международной и российской предпринимательской практике различают консорциумы двух видов: ассоциативный тип организации консорциума, основанный на договоре простого товарищества, и простой консорциум, основанный на обязательственных отношениях между партнерами и каждого из них с заказчиком. В консорциуме в форме простого товарищества партнеры соединяют вклады, совместно несут хозяйственные риски от общей деятельности и распределяют полученную от этой деятельности прибыль [10,c.55].

Что касается мировой практики, то наиболее часто встречаются следующие виды консорциумов, большинство из которых можно отнести к консорциумам финансового типа:

банковский консорциум - группа банков, временно организованная одним из наиболее крупных банков - главой консорциума для совместного проведения кредитных, гарантийных или иных банковских операций, расширения сферы деятельности или выхода на новые рынки;
консорциум-гарант - банковская группа во главе с определенным банком-лидером, гарантирующим полученный кредит;
гарантийный консорциум - соглашение между несколькими компаниями различных видов деятельности, которое распределяет взятый ими на себя риск и обеспечивает его возмещение;
подписной консорциум - консорциум, гарантирующий реализацию займа или размещение новых ценных бумаг;
финансовый консорциум - временное соглашение, союз нескольких банков для проведения крупных финансовых операций, например, размещения займов;
экспортный консорциум - внешнеторговое объединение, создаваемое в ряде стран для содействия экспортным операциям входящих в него компаний. [6]

Финансовые консорциумы возглавляются, как правило, крупным банком или банковской монополией, которые подбирают участников соглашения - консортов, разрабатывают условия займа или организации АО, занимаются юридическим оформлением документации, введением займов в биржевую котировку, размещают акции и облигации среди покупателей.

Таким образом, можно сделать вывод о том, что консорциумы в современной экономике играют огромную роль. Благодаря их созданию, происходит сращивание банковского и промышленного капитала, в которых партнеры, входящие в консорциум, полностью сохраняют свою экономическую и юридическую самостоятельность, за исключением той части деятельности, которая касается целей консорциума. [14]

Эффективность политической интеграции страны может оцениваться с позиций различных критериев, включающих взаимообуславливающие друг друга индикаторы геополитической и экономической активности. Несмотря на то, что их приоритетность не всегда очевидна, логику отношений с тем или иным государством можно определить по наличию торговых отношений, определяемых международными соглашениями, таких как ВТО, СНГ, БРИК и др. Сложнее это сделать в отношении другого типа интеграции - развитых структурных объединений международного капитала - консорциумов [1]. Организационная структура подобного рода может приниматься как эквивалент успешной политики, при условии, что он (консорциум) в полной мере отражает интересы всех сторон.

Анализ установления и развития связей международного бизнеса на территории России и СНГ позволяет выделить некоторые отличительные черты, в определенной степени отражающую влияние глобализации и интернационализации на экономику, особенно в той части, что касается специфики отраслевого развития «развивающихся» экономик.

В первую очередь подобного рода интеграция осуществляется в сфере добычи полезных ископаемых и в наименьшей степени, уже с другим уровнем паритета интересов, в области IT-технологий, например, в сфере телекоммуникаций.

Скорость реализации большинства этих проектов определяется динамикой развития отношений российского государства с мировой экономической элитой в лице транснациональных компаний, зачастую отвечающей интересам сверхдержав: США и Евросоюза, Китая и Японии. С учетом сложности проектов, реализация каждого из них сопровождалась длительной институциональной подготовкой, включающая высший уровень дипломатических переговоров. Подобное положение обусловлено не только капиталоемкостью проектов, но и правообладанием на стратегически важные технологии, определяющие лидерство на рынке.

С определенной долей условности, можно сказать, что консорциумы - это своего рода контракт о доверии. Причем, наибольшую популярность они имеют на территориях развивающихся государств, с монополией политического истеблишмента на природные ресурсы (Африка, Латинская Америка, страны СНГ). Подобное положение напоминает о противоречивости данной формы интеграции. С одной стороны, консорциумы — это некая гарантия стабилизации отношений между государствами с помощью экономических рычагов - в рентабельности проекта заинтересованы все стороны. С другой стороны, появление консорциумов создает угрозу вмешательства во внутреннюю жизнь государства, что выражается прежде всего в поддержке транснациональными компаниями лояльной политической элиты государств. [13]

Институциональный период организации консорциумов, их количество может рассматриваться и как индикатор слабости политической элиты. В то время как эта форма интеграции требует максимальной собранности со стороны государства, несущего риски экономических потерь - заниженный процент от прибыли, последствия для экологии (если речь идет отТЭК), и, что гораздо важнее, выборе вектора развития через определение драйверов экономики.

Время от времени контракты пересматриваются в одностороннем порядке. И, пожалуй, одним из немногих способов страхования собственности транснациональных корпораций является вовлечение государств в консорциумы на территории других стран. Так, корпорации России, причем не только с госучастием - ОАО «Газпром», ОАО «Роснефть», но и частные - ОАО Лукойл, ОАО «Сургутнефтегаз», являются членами консорциумов в Венесуэле, Китае, Ираке, Египте [2] и т.д.

Результатами международной интеграции организаций на территории России являются проекты «Сахалин-2» консорциума «Sakhalin Energy», Каспийский трубопроводный консорциум (КТК), сеть газопроводов в Европу «Северный поток», «Голубой поток», «Южный поток», проект по разработке Салымских нефтяных месторождений в Западной Сибири консорциума Salym Petroleum Development N.V. и т.д.

История консорциумов на территории России и стран СНГ демонстрирует изменение статуса новой политической элиты, сравнительно слабой во времена структурных преобразований государства в 1980-1990-е гг., и достаточно сильной, чтобы выступать на равных в переговорах с транснациональными компаниями, в середине 2000-х годов. Так, в момент благополучной экономической конъюнктуры в 2006 г. ОАО «Газпром» выкупил классический контрольный пакет акций в консорциуме Sakhalin Energy (50% плюс одна акция), членом которого в начале не являлся, отстранив на задний план Shell Sakhalin Holdings B.V. (27,5% минус одна акция); Mitsui Sakhalin Holdings B. V. (12,5% акций); Diamond Gas Sakhalin B. V. (9 %) (дочернее предприятие компании Mitsubishi Corporation) [13].

Регулируемое информационное поле вокруг организационного процесса создания консорциумов позволяет увидеть лишь формальный результат отношений - определить стратегическое значение проектов в экономике страны. Так, первый проект разработки шельфовых месторождений Сахалина был осуществлен еще в 1992 году. Конкурс на право разработки Пильтун-Астохского и Лунского нефтегазовых месторождений выиграл концерн МММ, объединивший японскую Mitsui и американские McDermottи Marathon. Через год он был переименован в «Сахалин-2» («Sakhalin Energy») [4].

В мае 1995 года определился состав участников консорциума «Сахалин-1» по освоению Чайвинского, Одоптинского и Аркутун-Дагинского месторождений сахалинского шельфа. В него вошли корпорация Японии, США и России, соответственно Sodeco, ExxonMobil, «Роснефть» [5].

Параллельно с этим проектом на паритетных началах концерном RoyalDutchShellи ОАО «НК «Эвихон»», (дочернее предприятие компании «SibirEnergy») реализовывался проект по разработке Салымской группы нефтяных месторождений вХанты-Мансийском Автономном Округе. Проект запущен в конце 2003 года [6].

В некотором смысле особенным является проект Каспийского Трубопроводного консорциума (КТК), в состав которого помимо мировых транснациональных и российских компаний входят корпорации стран СНГ. Крупнейший международный нефтетранспортный проект осуществлялся с участием российского монополиста в области транспортировки нефти ОАО «Транснефть» - 31% акций и корпораций Казахстана - «КазМунайГаз» - 19%, Kazakhstan Pipeline Ventures LLC - 1,75%, остальной пакет акций распределен между Chevron, Shell, ExxonMobil, Eni, British Gas [7].

Строительство нефтепроводной системы КТК началось в 1999 году. В октябре 2001 г. на Морском терминале под Новороссийском КТК осуществил пробную загрузку первого танкера. Через магистральный трубопровод КТК, протяженностью 1,5 тыс.км с месторождений Западного Казахстана нефть транспортируется до Морского терминала компании в поселке Южная Озереевка (г. Новороссийск), где загружается на танкеры для отправки на мировые рынки [7].

Одним из последних проектов интеграции международного бизнеса с участием корпораций РФ является строительство газопровода «Южный поток» консорциума South Stream Transport B.V. Участие российской стороны в нем определяется 50% акций ОАО «Газпром», остальной пакет разделен между итальянской, немецкой и французской корпорациями, соответственно: Eni- 20%, Wintershall Holding GmbH - 15%, EDF - 15% [8]. Реализация этого проекта, принятого с целью диверсификации поставок газа из России в Европу в обход стран - транзитеров, в очередной раз демонстрируют не только взаимообусловленность политических и экономических интересов, но и тот факт, что изменение политической конъюнктуры следует учитывать в числе рискообразующих факторов, ставящих рентабельность проекта под сомнение. Тем не менее, в условиях слабо выраженной диверсификации экономики России, консорциумы ТЭК представляются наиболее эффективной формой экономических отношений.

2.2. Роль консорциума в развитии российской экономки

В двадцать первом веке одна из сущностных проблем глобализационных процессов лежит в плоскости геополитического взаимодействия, одним из инструментов которой является международное сотрудничество в виде консорциумов.

В стратегии развития РФ 2020 зафиксировано, что приоритетным направлением являются «целенаправленные усилия по снятию институциональных барьеров для экономического роста». [14]

В качестве базового сценария развития страны на ближайшие годы следует рассматривать сценарий ухудшения внешних условий развития российской экономики.

Центральной задачей стратегического планирования является переход к новой модели устойчивого, сбалансированного роста, которая должна характеризоваться среди прочего расширением секторов экономики, ориентированных на внешний спрос [1, с. 8, 17].

Следует особо подчеркнуть, что, несмотря на политическую и экономическую актуальность исследования роли консорциумов для стратегического развития страны [2], до сих пор эта тема не стала предметом специального научного осмысления.

Результат политической интеграции зачастую определяется выгодностью экономических отношений, обуславливающих в свою очередь мотивацию сторон к поиску компромисса в масштабах геополитики [3].

Учитывая ограниченность финансовых ресурсов в долгосрочной перспективе, следует признать тот факт, что альтернативы этого инструмента пока не найдено. Одним из инструментов организации системы международного экономического и политического взаимодействия являются консорциумы - структурные объединения международного капитала.

Эффективность консорциума может оцениваться с позиций различных критериев, включающих взаимообуславливающие индикаторы геополитической и экономической активности.

Несмотря на то, что их приоритетность не всегда очевидна, логику отношений с тем или иным государством можно определить по наличию торговых отношений, определяемых международными соглашениями, таких как ВТО, СНГ, БРИКС и др.

Анализ установления и развития связей международного бизнеса на территории России и СНГ позволяет выделить некоторые отличительные черты, в определенной степени, отражающие влияние глобализации и интернационализации на экономику, особенно в той части, что касается специфики отраслевого развития «развивающихся» экономик.

С учетом сложности проектов, реализация каждого из них сопровождалась длительной институциональной подготовкой, включающей высший уровень дипломатических переговоров [4]. Подобное положение обусловлено не только капиталоемкостью проектов, но и правообладанием на стратегически важные технологии, определяющие лидерство на рынке.

Подобное положение напоминает о противоречивости данной формы интеграции. С одной стороны, консорциумы — это некая гарантия стабилизации отношений между государствами с помощью экономических рычагов - в рентабельности проекта заинтересованы все стороны. С другой стороны, появление консорциумов создает угрозу вмешательства во внутреннюю жизнь государства, что выражается, прежде всего, в поддержке транснациональными компаниями лояльной политической элиты государств.

Институциональный период организации консорциумов, их количество может рассматриваться и как индикатор слабости политической элиты. В то время как эта форма интеграции требует максимальной собранности со стороны государства, несущего риски экономических потерь - заниженный процент от прибыли, последствия для экологии (если речь идет о ТЭК), и, что гораздо важнее, выборе вектора развития через определение драйверов экономики.

Так, корпорации России, причем не только с госучастием - ОАО «Газпром», ОАО «Роснефть», но и частные - ОАО Лукойл, ОАО «Сургутнефтегаз», являются членами консорциумов в Венесуэле, Китае, Ираке, Египте [5] и т.д.

Так, в момент благополучной экономической конъюнктуры в 2006 году ОАО «Газпром» выкупил классический контрольный пакет акций в консорциуме Sakhalin Energy (50% плюс одна акция), членом которого в начале не являлся, отстранив на задний план Shell Sakhalin Holdings B.V. (27,5% минус одна акция); Mitsui Sakhalin Holdings B. V. (12,5% акций); Diamond Gas Sakhalin B. V. (9 %) (дочернее предприятие компании Mitsubishi Corporation) [6].

Так, первый проект разработки шельфовых месторождений Сахалина был осуществлен еще в 1992 г. Конкурс на право разработки Пильтун-Астохского и Лунского нефтегазовых месторождений выиграл концерн МММ, объединивший японскую Mitsui и американские Mc Dermott и Marathon.Через год он был переименован в «Сахалин-2»(«Sakhalin Energy») [7].

В мае 1995 года сформировался состав участников консорциума «Сахалин-1» по освоению Чайвинского, Одоптинского и Аркутун-Дагинского месторождений сахалинского шельфа. В него вошли корпорации Японии, США и России, соответственно Sodeco, ExxonMobil, «Роснефть» [8].

Параллельно с этим проектом на паритетных началах концерном Royal Dutch Shell и ОАО «НК «Эвихон»», (дочернее предприятие компании «Sibir Energy») реализовывался проект по разработке Салымской группы нефтяных месторождений в Ханты- Мансийском автономном округе. Проект запущен в конце 2003 года [9].

На наш взгляд, особо значимым для стратегического развития РФ в рамках экономического партнерства СНГ, является проект Каспийского трубопроводного консорциума (КТК), в состав которого помимо мировых транснациональных и российских компаний входят корпорации стран СНГ.

Крупнейший международный нефтетранспортный проект осуществлялся с участием российского монополиста в области транспортировки нефти ОАО «Транснефть» - 31% акций и корпораций Казахстана - «КазМунайГаз» - 19%, Kazakhstan Pipeline Ventures LLC - 1,75%, остальной пакет акций распределен между Chevron, Shell, ExxonMobil, Eni, British Gas [10].

Строительство нефтепроводной системы КТК началось в 1999 году. В октябре 2001 г. на Морском терминале под Новороссийском КТК осуществил пробную загрузку первого танкера. Через магистральный трубопровод КТК, протяженностью 1,5 тыс. км с месторождений Западного Казахстана нефть транспортируется до Морского терминала компании в поселке Южная Озереевка (г. Новороссийск), где загружается на танкеры для отправки на мировые рынки.

Участие российской стороны в нем определяется 50% акций ОАО «Газпром», остальной пакет разделен между итальянской, немецкой и французской корпорациями, соответственно:Eni- 20%, Wintershall Holding GmbH - 15%, EDF - 15% [11].

Реализация этого проекта, принятого с целью диверсификации поставок газа из России в Европу в обход стран - транзитеров, в очередной раз демонстрирует не только взаимообусловленность политических и экономических интересов, но и тот факт, что изменение политической конъюнктуры следует учитывать в числе рискообразующих факторов, ставящих рентабельность проекта под сомнение.

Тем не менее, в условиях слабо выраженной диверсификации экономики России, консорциумы ТЭК представляются наиболее эффективной формой экономических отношений[12].

Еще одно стратегически-важное направление - сотрудничество РФ с агентами международного рынка Азиатско-Тихоокеанского региона. Это подразумевает укрепление международных внешнеполитических связей, прежде всего с Китаем.

Так в марте 2013 года было подписано «Соглашение между Правительством РФ и правительством КНР о сотрудничестве в строительстве и эксплуатации Тяньцзиньского нефтеперерабатывающего и нефтехимического завода и проектах в сфере разведки и добычи нефти».

Соглашение реализуется через Компанию с ограниченной ответственностью «Китайско-российская Восточная нефтехимическая компания» (Petro Cina-Rosneft Orien Petrochemical Company LTD), основанную в 2010 году. В этой компании НК «Роснефти» принадлежит 49% акций, а контрольный пакет в 51% акций находится у Китайской Национальной Нефтегазовой Корпорации (CNPC).

Проект предусматривает создание нефтеперерабатывающего и нефтехимического комплекса в промышленной зоне Няньгань в г. Тяньцзинь в КНР.

К 2020 году в России должно быть создано шесть территориальных нефтехимических кластеров. С точки зрения долгосрочного стратегического развития РФ самым крупным из них должен стать Дальневосточный кластер, где роль системообразующего элемента отведена Восточной нефтехимической компании, предоставляющей собой структуру классического консорциума.

Реализация проекта предусматривает строительство в районе г. Находки нефтехимического и нефтеперерабатывающего комплексов с морским портом и инфраструктурными объектами по хранению и переработке нефтепродуктов.

В настоящее время в ведущих странах мира рассматриваются и анализируются различные варианты разработки и внедрения перспективных производственных технологий. Это обусловлено тем, что данные технологии способны значительно повысить качество выпускаемой продукции, уровень ее конкурентоспособности на мировом рынке, а также способствуют созданию новых отраслей и рабочих мест.

Важность развития перспективных технологий осознают и в России, так на заседании президиума Совета при Президенте Российской Федерации по модернизации экономики и инновационному развитию России Председатель Правительства Д.А. Медведев подчеркнул важность развития отрасли и предложил сформировать новую модель внедрения перспективных производственных технологий[1].

Однако внедрение новых технологий связано со следующими проблемами

дороговизна изготовления опытного образца;
отсутствие требуемого оборудования;
финансовые потери при неудачных испытаниях;
отсутствие спроса на продукцию, в объемах, необходимых для рентабельности производства;
конкуренция с существующими аналогами по соотношению “цена- качество”;
необходимость в создании новых производственных площадей под новые технологии;
трудности с привлечением частных инвестиций к финансированию НИОКР;
незаинтересованность предприятий в поддержке инновационной деятельности;

Усложняется и сам процесс внедрения технологий.

Создание любой перспективной технологии проходит несколько обязательных этапов:

1) появление идеи;

2) анализ рынка сбыта;

3) разработка изделия;

4) создание опытного образца и его испытания;

5) создание технологической документации;

6) проведение технологической подготовки производства;

7) запуск в серию.

Проблема заключается в том, что пункты 2-4, необходимые для создания конкретного предложения, весьма дорогостоящие, так как изобретатель не всегда может самостоятельно проанализировать рынок, и скорее всего, не сможет сам без помощи специалистов изготовить опытный образец, а также ему необходимы оборудование и материалы. Если в случае компаний, чаще всего, данная проблема решается на экспериментальном участке с финансированием из прибыли компаний, то для частного изобретателя в России это создает реальные преграды перед реализацией своих идей. Данная проблема была решена в США путем создания консорциумов, в задачу которых входит создание сети центров пользования оборудованием для мелких и средних предпринимателей, которые создают, тестируют и выпускают опытные образцы новых продуктов.

Еще одна проблема в развитии и внедрении перспективных технологий заключается в незаинтересованности предприятий, так как любое производство в конечном итоге, направлено на получение прибыли, а разработка инновационных проектов всегда является рискованным занятием, которое может не только не окупится, но и принести значительные убытки. В настоящее время в России существует политика “принуждения к инновациям”: законодательство обязывает предприятия с государственным участием не просто закупать товары и услуги у малого и среднего бизнеса, но и резервировать 2% закупок для инновационной продукции. Казалось бы, при искусственно сформированном спросе со стороны государства должно было бы появиться и предложение, но большинство инновационных компаний готово предложить продукцию лишь на стадии прототипа, в то время как крупную компанию интересуют уже готовые станки, комплектующие и т. д. [5]. Таким образом, как показывает мировая практика, наиболее эффективны здесь консорциумы организаций из разных секторов.

Консорциумы — это организации объединяющие в себе промышленность, институты и муниципальную поддержку, чья деятельность направлена на развитие конкретных областей науки и техники, позволяющих минимизировать затраты предприятий на разработку и испытание опытных образцов, проведение фундаментальных исследований, а так же предоставление необходимого оборудования любому изобретателю и поддержку малого и среднего бизнеса. Так же консорциумы занимаются подготовкой высококвалифицированных кадров для предприятий своей отрасли [6]. Они, как правило, создаются под конкретные проекты. В их составе могут быть представлены как производители, так и потребители технологических решений, в том числе крупные компании с госучастием, инжиниринговые компании, малые и средние предприятия, ведущие вузы и научные организации.

В организационно-правовом аспекте необходимо отметить следующие особенности консорциумов:

оформление организации консорциума соглашением;
организационно-правовой формой консорциума может быть акционерное общество или другие хозяйственные общества;
отсутствие в рамках консорциума, организационных структур, за исключением небольшого аппарата;
полное сохранение экономической и юридической самостоятельности компаний-участников, за исключением той части деятельности, которая связана с достижением целей консорциума;
компании могут одновременно входить в состав нескольких консорциумов.

Интересен опыт создания консорциумов у лидеров области перспективных технологий - Европейский союз, Соединённые Штаты Америки, Япония, Китай.

В качестве примера успешного консорциума можно привести консорциум SEMATECH, созданный в 1986 году в США с целью исследования перспективных направлений развития полупроводниковой промышленности, разработка технологий следующего поколения и повышения конкурентоспособности американской продукции на мировом рынке. Данный проект финансировался на паритетной основе государством и промышленными компаниями (участниками консорциума), ежегодный взнос каждой из сторон составлял 100 миллионов долларов. Было подсчитано, что после создания SEMATECH, расходы на проектирование и внедрение перспективных технологий в области полупроводников удалось сократить на 30%[6].

Еще одной эффективной формой объединения ресурсов для внедрения новых технологий являются кластеры.

Кластеры - это сконцентрированная на некоторой территории группа взаимосвязанных организаций, поставщиков продукции, комплектующих и специализированных услуг; инфраструктуры; научно-исследовательских институтов; вузов и других организаций, взаимодополняющих друг друга и усиливающих конкурентные преимущества отдельных компаний и кластера в целом.

В качестве примера кластера рассмотрим Силиконовую (Кремниевую) долину, расположенную в Сан-Франциско в штате Калифорния (США). В ней расположены ведущие компании, занятые разработкой компьютеров и их составляющих, особенно микропроцессоров, а так же программного обеспечения, устройств мобильной связи, биотехнологии. В ее состав входят такие известные компании, как: Apple, Adobe, AMD, Google, Intel, Nvidia, Yahoo! и т.д.

Важнейшими участниками кластера, без которых его создание было бы невозможно, являются университеты Сан-Хосе, Санта-Клары, Стэнфордский и Калифорнийский университеты.

Данный кластер помог решить множество проблем важных не только для коммерческих организаций, но и для государства в целом, а именно:

уменьшение “утечки мозгов”, выпускники ведущих университетов были лишены необходимости искать трудоустройство в других регионах страны или за рубежом;
создание новых рабочих мест;
обеспечение безусловного лидерства США в области компьютерных технологий на мировом рынке.

В настоящее время Кремниевая долина входит в число трех ведущих технологических центров США вместе с Вашингтоном и Нью-Йорком, и по величине генерируемого дохода сравнима с крупными капиталистическими странами. Однако успех Силиконовой долины был бы невозможен без совокупности следующих факторов:

отличное место расположения, благоприятный климат;
прекрасно развитая инфраструктура;
мощная научно-техническая база;
стабильная система госзаказов;
привлечение иностранных инвестиций.

Сравнивая между собой консорциумы и кластеры можно отметить, что кластеры решают значительно больший спектр задач, нежели консорциумы, так как помимо создания и внедрения перспективных технологий они решают важные социальные проблемы и улучшают качество жизни населения (средний доход в Кремниевой долине значительно выше среднего по стране). Однако консорциумы являются более гибкой формой объединения усилий различных организаций для создания и внедрения перспективных технологий, так как не требуют от участников близкого взаимного расположения, и позволяют компаниям участвовать в нескольких объединениях такого типа одновременно.

Заключение

1. В отличие от ставшего типичным для российских авторов макроподхода к оценке факторов экономического роста, в работе используется микроподход. Наряду с рыночными моделями, где главным «координатором» выступает цена, а рыночные отклонения трактуются как отклонения от идеала совершенной конкуренции, в работе подробно рассмотрены и другие специфические модели, в том числе и «нерыночной» координации. Сочетание этих двух подходов образует новый метод исследования.

Сделан вывод о том, что структура рынка выступает в качестве независимого фактора, детерминирующего экономическую эффективность не только хозяйствующих субъектов, но и экономики в целом.
По-новому трактуются отношения конкуренции. В частности доказано, что устоявшиеся взгляды на конкуренцию, как на идеал, и на другие типы рыночных взаимоотношений, как на отклонение от идеала, не верен. Доказано существование эффективного интервала, в рамках которого умеренная конкуренция со стороны нескольких фирм в границах рынка и, соответственно, умеренная рыночная власть позволяет фирме быть успешной, особенно в долгосрочной перспективе.
В работе оспорено широко распространенное суждение о том, что трансакционные издержки в рамках организации подчинены рыночным законам и могут включаться в рыночную модель без ограничения. Приведены убедительные примеры, когда внутрифирменные решения абстрагированы от рыночных оценок.
На характерном примере использования давальческих контрактов доказано, что важную роль в эволюции рыночной структуры и соответствующем ей поведении предприятий играют специфические факторы. Можно утверждать, что различные формы вертикальной интеграции, в противоположность высокой концентрации и высокой рыночной доле предприятий, подчас оказываются более весомыми факторами при определении роли и места рыночных агентов в переходной экономики России.

6. Доказано, что вертикальная интеграция в некоторых случаях может рассматриваться не как лишение права или барьер для доступа на рынок других производителей, а как более эффективный способ сбыта.

Библиография:

Артемьев И.Ю. На расширенном заседании коллегии ФАС [Электронный ресурс]. - Режим доступа: http://www.fas.gov.ru/fas-in-press/fas-in- press_31795.html.
Артемьев И.Ю. Нужно смелее применять дисквалификацию в качестве меры ответственности [Электронный ресурс]. - Режим доступа: http://che- in.fas.gov.ru/news.php?id=104.
Беккер Г. Экономический анализ и человеческое поведение // THESIS. 1993. Т. 1. Вып. 1. С. 24-40.
Бирюков Д. А. Правовое регулирование деятельности консорциумов // Хозяйство и право. 2010. № 1. С. 118-123.
Борзило Е. Картель или не картель? // Конкуренция и право. 2014.№ 1. С. 50-54.
Буляровский С.В., Буляровская С.А. Консорциум как коллективный участник инновационной деятельности// Регионология, - №4, - 2008 / [Электронный ресурс] http://regionsar.ru/node/228
Вехи экономической мысли. Теория фирмы. Т. 2 / под ред. В.М. Гальперина. СПб: Экономическая школа, 2000. С. 299-328.
Дешевой нефти не будет / А. Оганесян // Международная жизнь. -2011 - № 2. - С. 67.
Доклад о состоянии конкуренции в Российской Федерации за 2010 год [Электронный ресурс]. - Режим доступа: http://www.fas.gov.ru/about/ list-of-reports/files.
Драгун Н.П., Ивановская И.В. Недостатки и проблемы применения антимонопольного законодательства Республики Беларусь для предотвращения и пресечения ценового сговора товаропроизводителей // Национальные интересы: приоритеты и безопасность. 2012. № 38. С. 50-60.
Иванов А.С., Матвеев И.Е. Стратегические ориентиры российского топливно-энергетического комплекса // Российский внешнеэкономический вестник. - №5, - 2008.
Кимонович Н. Стратегическая находка // Приложение к газ. «Коммерсант», №109. 27.06.2014.
Лукойл тоже покидает Национальный нефтяной консорциум, разрабатывающий месторождение Хунин-6 //[Электр.ресурс] Накануне. ru.http://www.nakanune.ru /news/2013/10/2/22325950/ (дата обращения 28.05.2014. 15:57); «Зарубежнефть» возвращается к ЛУКОЙЛу». Коммерсант. ruhttp://www.kommersant.ru/doc/ 2459722? IsSearch=True
Стратегия-2020: Новая модель роста - новая социальная политика. Итоговый доклад о результатах экспертной работы по актуальным проблемам социально-экономической стратегии России на период до 2020 года. Книга 1; под научн. ред. В. А. Мау, Я.И. Кузьминова. — М.: Издательский дом «Дело» РАНХиГС, 2013. — 430 с.